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北京能源集团有限责任公司企业标准
Q/BEH-219.12-01-2021
合规管理办法
Regulationofcompliancemanagement
2021-10-26发布2021-11-01实施
北京能源集团有限责任公司发布
合规管理Q/BEH-219.12-01-2021
目录
前言III
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义1
4职责2
5合规管理工作内容与流程10
6监督与奖惩15
7附则15
II
合规管理Q/BEH-219.12-01-2021
前言
本标准是根据北京能源集团有限责任公司（以下简称“京能集团”或“集团”）标准体
系工作的需要而编制，是集团标准体系建立和实施的个性标准，目的是为了规范京能集团合
规管理的内容和要求，完善合规管理流程，建立合规管理运行机制，提升公司合规经营管理
水平，增强公司防范风险的能力，实现集团持续健康发展。
本标准由京能集团法律合规部提出并归口管理
本标准起草部门：法律合规部
本标准起草人：李珲陈龙
本标准审核人：吕进儒
本标准复核人：阚兴
本标准批准人：姜帆
本标准于2021年10月首次发布。
III
合规管理Q/BEH-219.12-01-2021
合规管理办法
1范围
本标准规定了京能集团合规管理的工作内容和要求。
本标准适用于京能集团总部及直管二级企业。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适
用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T35770-2017《合规管理体系指南》
国务院国资委2018年11月2日《中央企业合规管理指引（试行）》
国家发展与改革委员会2018年12月26日《企业境外经营合规管理指引》
3术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1合规
集团及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商
业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。
3.2合规风险
集团及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及
其他负面影响的可能性。
3.3合规管理
以有效防控合规风险为目的，以集团和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、
风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理
活动。
3.4高级管理人员
集团、直管二级企业公司章程规定的高级管理人员。
3.5关键岗位人员
除高级管理人员外，在经营管理中承担关键作用的人员（包括但不限于掌握人事、财务、
销售、投资、采购相关管理权的重要岗位人员以及人力资源部或合规管理综合部门认为重要
的其他人员）。
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合规管理
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