电梯风险安全分析评价记录表（曳引驱动乘客电梯）.docxVIP

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电梯风险安全分析评价记录表（曳引驱动乘客电梯）

序号

检查项目

风险源

可能导致的事故特征及后果

控制措施

可能性L

严重性S

风险度R

风险等级

风险色标

备注

1

管理

使用

资料

未办理使用登记；

未根据电梯的特点、生产工艺等，制定满足使用维护保养说明书要求的安全操作规程；

未按规定在易于乘客看见的部位张贴电梯使用标志。

故障、受困

按规定办理使用登记；制定操作规程；张贴使用标志。

3

4

12

3

黄

2

安全管理机构

使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上(含30台)电梯的或者使用电梯总量大于50台(含50台)的，未设置安全管理机构，未逐台落实安全责任人。

故障、受困、人员伤亡

成立安全管理机构，落实责任人员。

4

5

20

1

红

3

管理

制度

未建立使用登记、定期报检制度；

未建立人员培训制度；

未建立采购、改造、修理、报废等管理制度；

未建立经常性维护保养、定期自行检测制度；

未建立应急救援管理制度；

未建立事故报告和处理制度；

未建立健全日管控、周排查、月调度工作制度。

故障、受困、人员伤亡

建立健全各项电梯安全管理制度；定期对安全管理制度进行修订。

3

4

12

3

黄

序号

检查项目

风险源

可能导致的事故特征及后果

控制措施

可能性L

严重性S

风险度R

风险等级

风险色标

备注

4

管理

安全技术档案

未建立健全安全技术档案，安全技术档案内容与实际不符。

故障、受困、人员伤亡

完善安全技术档案，确认其与查电梯一致，安全技术档案应包含以下内容：

a)电梯的配置说明、整机质量证明文件或产品合格证

b)电气原理图、使用维护保养说明、监督检验报告、改造重大修理等相关技术资料和文件；

c)定期检验和定期自行检查记录；

d)日常使用状况记录；

e)电梯及其主要安全部件等更新维修记录；

f)运行故障和事故记录。

3

4

12

3

黄

5

日常

巡查

每日投入使用前，未按照使用维护保养说明的要求进行试运行；未在投入运行时定期或者不定期进行巡查，并且记录

故障、受困、人员伤亡

落实日常巡查工作，并做好记录。

4

4

16

2

橙

6

应急

演练

未结合电梯使用环境和状况，建立应急救援预案并开展应急救援演练

故障、受困、人员伤亡

制定应急救援预案并定期开展应急演练。

4

4

16

2

橙

7

隐患

排查

出现多次困人或故障，未进行原因分析和深入排查

故障、受困、人员伤亡

落实隐患排查治理制度。

4

4

16

2

橙

8

检验

检测

1.未按要求申报检验、检测

2.未对检验检测反馈问题进行有效整改或整改不及时

3.未对监护使用要求的项目进行有效监护

4.未及时换发《特种设备使用标志》

5.使用单位自行检测，未按安全技术规范要求开展

故障、受困、人员伤亡

按期申报检验、检测；按要求对问题进行整改；确保监护措施持续有效；按要求落实自行检测并及时换发《特种设备使用标志》。

4

4

16

2

橙

序号

检查项目

风险源

可能导致的事故特征及后果

控制措施

可能性L

严重性S

风险度R

风险等级

风险色标

备注

9

管理

配件

保障

1.备件供应量无法持续满足电梯部件更换需求

2.电梯部件超过设计使用年限未进行评估或更换（如果有设计使用年限要求）

故障、受困、人员伤亡

及时更新备件、对达到设计使用年限部件进行评估或更换。

2

2

4

4

蓝

10

人员

主要负责人、安全总监、安全员

1.未按照《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》配备安全总监、安全员；

2.未明确主要负责人、安全总监、安全员的岗位职责

3.未履行安全主体责任，未落实日管控、周排查和月调度制度；

4.未按规定对电梯安全总监和安全员进行法律法规、标准和专业知识培训、考核。

故障、受困、人员伤亡

按要求配备安全总监、安全员；明确岗位职责，对其进行培训、考核，督促其履行岗位职责。

4

3

12

3

黄

11

安全

管理员

使用电梯总量20台以上(含20台)的，未配备持证的专职安全管理员。

故障、受困、人员伤亡

根据人员管理制度，建立并落实岗位责任制

2

2

4

4

蓝

序号

检查项目

风险源

可能导致的事故特征及后果

控制措施

可能性L

严重性S

风险度R

风险等级

风险色标

备注

12

维护

保养

维护保养委托

1.未委托取得相应许可资质的单位对电梯进行日常维护保养；

2.未确认维护保养人员是否持有效证件进行维护保养。

故障、受困、人员伤亡

查验维保合同有效性；