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证券法务部门的组织架构、职能范围、岗

位设定

组织架构

证券法务部门是公司的重要职能部门之一，主要负责公司在证

券法律法规方面的合规和风险管理工作。该部门通常设置为中央部

门，并直接向公司高层汇报。

在公司内部，证券法务部门通常由以下几个职位构成：

1.部门负责人：负责整个证券法务部门的日常管理和决策，并

对部门绩效负责。

2.法务顾问：负责为公司其他部门提供法律意见和咨询服务，

并在公司的法律事务中提供支持和建议。

3.合规经理：负责审核和制定公司在证券法律法规方面的合规

政策和措施，并监督公司履行合规义务。

4.风控经理：负责管理和监控公司的风险，并制定相应的风控

策略和措施。与合规经理密切合作，确保公司在证券法律法规方面

的风险得到有效控制。

5.内控经理：负责监督和管理公司内部控制制度的建立和实施，

并提供内部控制相关意见。

职能范围

证券法务部门的职能范围主要包括以下方面：

1.法律事务管理：负责公司的法律事务工作，包括合同起草与

审查、法律研究和法律意见的提供等。同时，与公司其他部门合作

处理与证券法律法规相关的法律事务。

2.合规管理：负责审核和制定公司在证券法律法规方面的合规

政策和措施，并监督公司履行合规义务。与公司其他部门合作，确

保公司在证券法律法规方面的合规要求得到落实。

3.风险控制：负责制定和实施公司的风险控制策略和措施，并

监控和管理公司的风险。与公司其他部门合作，避免公司在证券法

律法规方面的风险导致的不良后果。

4.内部控制：负责监督和管理公司内部控制制度的建立和实施，

并提供内部控制方面的相关意见。与公司的内部审计部门密切合作，

确保公司的内部控制得到有效实施和监督。

岗位设定

在证券法务部门中，根据不同的职能和工作需要，通常设置以

下几个岗位：

1.部门负责人：拥有丰富的证券法务工作经验和管理能力，负

责整个部门的日常管理和决策，与公司高层保持良好的沟通和协同

合作。

2.法务顾问：拥有扎实的法律基础和专业知识，为公司其他部

门提供法律意见和咨询服务，并参与处理与证券法律法规相关的法

律事务。

3.合规经理：拥有丰富的合规管理经验，负责审核和制定公司

在证券法律法规方面的合规政策和措施，并与公司其他部门合作，

确保公司的合规要求得到落实。

4.风控经理：具备较强的风险管理和控制能力，负责管理和监

控公司在证券法律法规方面的风险，并根据实际情况制定相应的风

险控制策略和措施。

5.内控经理：具备较强的内部控制管理和监督能力，负责监督

和管理公司内部控制制度的建立和实施，并提供内部控制方面的相

关意见。与公司内部审计部门合作，确保公司的内控得到有效实施

和监督。

以上是一份关于证券法务部门的组织架构、职能范围和岗位设

定的文档。证券法务部门在公司中扮演着重要的角色，负责公司在

证券法律法规方面的合规和风险管理工作，有助于维护公司的合法

权益和稳定发展。