1300客户提供资料清单.docx

索引号：1300

客户提供资料一览表

致：

承蒙委托，我所承办贵公司年度财务报表审计业务。根据工作需要，请提供下列“√”资料，以便顺利开展审计工作，多谢合作。

序号

所需提供资料名称

是否需提供“√”

1

必威体育精装版营业执照、公司章程

2

公司投资协议、批准成立文件

3

公司所有权结构图及管理层、治理层名单

4

所有关联方关系名单及有关关联交易清单（含本期及比较报表期间）

5

管理当局（董事会）会议纪要或决议及决定经营管理和财务会计问题的资料

6

已有的重要内部控制制度或办法，包括组织架构、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、对外担保、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统等

7

上年度审计报告、历次实收资本变动有关的验资报告（如有）

8

资产的所有权证明文件（如：不动产权证（房产证、土地使用权证）、船舶登记证和运营证、机动车登记证和行驶证及运营许可证、专利证书、各类许可证等）

9

委托审计的财务报表及附注

10

各科目余额明细表，主要包括：

（1）期末应收（付）账款、预收（付）账款、其他应收（付）明细表（附格式）

（2）期末各类存货明细清单（附格式）

（3）固定资产及累计折旧明细表（附格式）

（4）各项资产减值准备明细表

（5）制造费用、管理费用、营业费用、财务费用明细表

11

各开户银行存款对账单及余额调节表、开户证实书或定期存单、已开立结算账户清单、企业信用报告

12

对外投资清单；新增（或初始委托）对外投资项目的投资协议、合同、章程、验资报告和资产评估报告和相关资产评估备案材料等相关资料

13

期末存货和固定资产的盘点计划

14

期末存货和固定资产盘点明细表（包括盘盈、盘亏明细表）

15

年末各项税费（增值税、房产税、企业所得税等）的纳税申报表

16

重要的经济合同（含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、人事招聘、长期购销、专有技术等）；

17

承诺事项、担保事项等资料；

18

其他

会计师事务所

年月日