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防范、控制评审风险管理办法及应急预案

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第九节防范、控制评审风险管理办法及应急预案

一、防范、控制评审风险体系的组成

1、ISO9001:2000质量体系管理控制文件

2、公司其他相关质量控制文件

3、防范、控制评审风险管理办法

二、人员配备

1、由工程造价咨询有限公司负责人及具体项目评审负责

人组成一个领导小组，依据财政部《财政投资评审管理暂行规

定》、《财政投资项目评审操作规程（试行）》等规定及公司

内部相关管理制度的规定对项目评审业务各专业人员的岗位职

责、业务质量进行全面管理，全面防范、控制评审风险；

2、项目负责人，主要负责评审业务中各专业间的技术协

调、组织管理、质量管理等工作，对项目各专业负责人的工作

进行复核，防范、控制评审过程中的风险；

3、专业负责人，主要负责本专业的评审业务实施和质量

管理工作，指导和协调本专业评审人员的工作，防范、控制评

审具体过程中的风险；

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4、业务职员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业

计划，遵照有关业务的标准与原则，对所承担的项目评审业务

质量和进度负责，负责防范、控制自身评审内容的风险。

三、相关措施

为防止评审遗漏、评审错误等的财政投资项目评审风险，

控制职员素质低、

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1、评审职员考核选择制

通过对内部人员的考核和选择，形成财政投资项目评审人

员库，评审人员应当具有一定政治素质、政策水平和专业技术

水平，对不同行业、不同项目的评审根据专业特点组织相应的

专业评审人员参加；根据评审项目的实际情况配置评审负责人、

稽复核人员或技术负责人；

2、法律法规培训制

对参与评审人员进行法律法规摸底考查，组织评审人员审

前法律法规培训，加强评审人员对法律法规的熟悉和掌握。

3、项目评审例会制

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开展审前调查结果分析会、初审情况汇总会、审查期间碰

头会等例会制度，及时掌握财政投资评审项目的全部情况，控

制评审范围和内容的完整性和全面性。

4、重要事项汇报制

要求参与评审人员在评审过程中，对重要事项及处理建议、

自身难以处理的事项及时向上一级评审人员汇报并接受指示，

以便防范、控制评审过程中的风险。

5、评审复查稽核制

项目评审的复查稽核包括对评审计划、评审程序的稽核；

对评审依据的复审；对评审项目现场的再踏勘和测评；对评审

结果的复核等。

6、工作底稿三级复查制

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专业负责人对业务职员评审结果进行复查，项目负责人对

各个部分评审结果进行复查，技术负责人对评审项目进行最终

复查。

四、应急处置预案

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首先，我公司为项目组配备后勤服务小组，以保证在项目

组急需任何资源的情况下能及时提供，避免因客观原因妨碍造

价咨询工作的进程。项目组所有人员以