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银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员

的履职评价办法（试行）

总则

第一条为进一步完善xx银行股份有限公司（以下简称“本行”）

的公司治理结构，有效发挥监事会的监督职能，维护本行安全、稳健

运行，保护本行、存款人和其他客户的合法权益，根据中国银行业监

督管理委员会《商业银行董事履职评价办法（试行）》及相关法律、

法规和规范性文件及《xx银行股份有限公司章程》（以下简称“本行

章程”）的规定，并结合本行实际情况，本行制定了《xx银行股份有

限公司监事会对董事、监事、高管人员的履职评价办法》（以下简称

“本办法”）。

第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律法规

和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、监事和高管人员在评

价期内履行职责的情况进行评价。

第三条监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观公

正、科学有效、实事求是的原则。

第二章对董事的履职评价

第四条监事会对董事履职评价工作负最终责任。本行监事会依

照规定接受银行业监督管理机构对董事履职评价工作的监督。

第五条本行按年度对所有在职董事进行履职评价。对于评价年

度内，董事会内部任职委员会或任职岗位发生变化的董事，在分阶段

评价的基础上做出综合评价。

第六条监事会对董事履职的评价工作应依照《商业银行董事履

职评价办法（试行）》及其他相关监管规章制度开展。

第七条监事会应督促董事会在每一会计年度完结之后三个月

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形成上一年度的履职评价报告，并于每

一会计年度的4月1日前向监事会提交董事会对全体董事上一年度的

履职评价报告。

董事履职评价工作可包括董事自评、董事互评、董事会评价及监

事会评价等环节,由监事会形成最终评价结果。

定期向监事会提交董事履职评价档案，记录董事在任期

内各项履职尽责情况及董事会、监事会对董事的履职评价。

第九条监事会依法通过监事日常列席董事会及其专门委员会

有关会议，通过履职监督小组座谈、访谈、征求意见、查阅董事履职

档案等方式，了解董事履职表现情况。

第十条监事会在董事会对董事履职评价的基础上，于上一会计

年度结束之后四个月内结合监事会日常监督记录，对全体董事进行年

度履职评价,内容至少包括董事会会议召开的次数,董事履职情况的评

价报告及经董事签署的董事会会议的会议材料、相关事项。监事会对

董事的履职评价，经监事会会议决议形成。

监事会对董事履职的评价至少包括以下内容：

(一)对本行在公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬

管理、流动性风险管理、市场风险管理等方面是否提出了有效的管理

意见;

(二)是否对董事会各专门委员会有效运作情况、董事参加会议、

发表建议、提出意见等情况进行详细记录;

(三)对各位董事在充分履职中存在的不足,是否提出了可行性的

改进办法;

(四)是否定期评估并完善银行的公司治理状况;

(五)是否定期听取银行审计部门和合