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关于合规管理工作

如何开展

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合规管理重点内容

中央企业强化合规管理的举措

2022强化年：五个一为抓手中央企业合规管理工作推进会

2月28日，国资委召开中央企业强化合规管理专题推进9月14日，中央企业合规管理工作推进会。国资委党委委员

会，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话，提出以、副主任翁杰明强调，中央企业要深入贯彻落实《中央企业合

五个一为抓手推进中央企业合规管理规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”。翁

杰明谈到的“五个关键”、“五个到位”是指：

✓要深入开展一次全级次、全领域、全方位合规风险排查，

✓将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理

坚持查改并举，对违规行为立行立改。

职责到位；

✓要抓紧制定一组合规管理清单，推动合规要求深度融入企

业经营管理。✓把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程

管控到位；

✓要建立健全一个管理体系，明确业务部门、合规管理牵头

✓聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位；

部门、监督部门职责，着力夯实合规管理“三道防线”。

✓要着力完善一项审查机制，在经营决策应审必审的基础上✓将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到

不断提升合法合规性审核质量。位；

✓要加快建设一个在线监管系统，对合规风险精准管控，为✓把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态

依法合规经营提供有力支持。监测，确保要求落实到位。

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《中央企业合规管理办法》明确党内法规属于国有企业开展管理工

作应当要合的“规”

（一）坚持并加强党对国有企业的领导

◆第三条本办法所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、党内法规、监管规

定、行业准则和国际条约、规则、标准，以及企业章程、规章制度等要求。

◆第六条党委（党组）发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进合规管理工

作，保障党中央关于深化法治建设、加强合规管理的重⼤决策部署在企业得到全面贯彻落实。

企业党委（党组）属于国企业合规管理组织架构中一部分，发挥领导作用并写入企业合

规管理相关制度中，明确党委会、董事会的边界

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并且，优化完善企业合规管理组织结构和职责，合规管理三道防线

明文亮相

（二）优化合规管理组织和职责

◆第十二条业务部门是本领域合规管理责任主体，负责日常相关工作，履行“第一道防线”职责。

◆第十三条合规管理牵头部门组织开展日常工作，履行“第二道防线”职责。

◆第十四条纪检监察机构和审计、巡视等部门在职权范围内履行“第三道防线”职责。

国有企业主要负责人作为法治建设第一责任人应当自上而写推动企业合规管理各项

工作业务部门作为第一道防线的合规管理意义明显加重

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合规管理既要适应外部监管，又要因企制宜，两者兼顾下持续完善

◆第五条【基本原则】应当按照以下原则建立健全合