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(文章一)：银行合规风险自查报告银行合规风险自查报告为规范

业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐

患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，

按照制度要求，重塑制度流程按照必威体育精装版文件规定、相关岗位操作流

程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、

应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和

基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜

面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。

对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管

理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、

挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原

因，纠错整改，使我们每一个柜员严格按照各项业务操作流程规定办

理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，

在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中

的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发

现问题，并积极配合检查组检查，保证再也不浮现类似问题。自查

服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，

对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅

显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态

度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规

管理，风险共。

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防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形

成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可

持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，

使每一个柜员以良好的精神状态积极参预到活动中来，对各种文件制

度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同

时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代

化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为

一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规

防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工

作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，

为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加

快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

四．整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想

教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯

通于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩罚力度，严肃查

处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进

一步防范操作风险。(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使

全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要

求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流

程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保

自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实

到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先

和审慎经营的理念，从而有效防

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范我社内部操作风险。