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董事、监事和高级管理人员内部问责制度(上市公司)--第1页
KKO材料股份有限公司
董事、监事和高级管理人员内部问责制度
二〇二一年四月
董事、监事和高级管理人员内部问责制度(上市公司)--第1页
董事、监事和高级管理人员内部问责制度(上市公司)--第2页
董事、监事和高级管理人员内部问责制度
第一章总则
第一条为进一步完善KKO材料股份有限公司(以下简称“公司”)法人治理,
健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、监事及高级管理人员恪尽职守、
勤勉尽责,提高公司决策与经营管理水平,建设廉洁、务实、高效的管理团队,
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》
(以下简称“证券法”)、《公司章程》等规定,特制定本制度。
第二条公司董事、监事及高级管理人员应自觉遵守《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定,完善公
司内控体系的建设,规范运作。
第三条内部问责是指对公司董事会、监事会和高级管理人员在其所管辖的
部门及工作职责范围内,因其故意、过失或不作为给公司造成不良影响和后果的
行为进行责任追究的制度。
第四条问责的对象包括公司董事、监事和高级管理人员(以下统称“被问
责人”)。
第五条本制度坚持下列原则:
1、制度面前人人平等原则;2、
责任与权利对等原则;
3、谁主管谁负责原则;
4、实事求是、客观、公平、公正、公开的原则;
5、问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。
第二章问责范围
第六条本制度所涉及的问责范围:
1、董事、监事不履行或不正确履行职责,无故不出席董事会、监事会会议,
不执行股东大会、董事会或监事会决议的;高管人员不履行或不正确履行职责,
不执行董事会决议的;
2、经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及
工作要求,因工作不力未完成的;
董事、监事和高级管理人员内部问责制度(上市公司)--第2页
董事、监事和高级管理人员内部问责制度(上市公司)--第3页
董事、监事和高级管理人员内部问责制度
3、未认真履行董事会决议、监事会决议、总经理办公会决议及交办的工作
任务,管理松懈,措施不到位或不作为,影响公司总体工作的;
4、重大事项违反决策程序,盲目决策,造成重大经济损失;重要建设工程
项目存在严重质量问题,造成重大损失或恶劣影响的;
5、泄露了公司商业、技术上等相关必威体育官网网址事项,从而造成公司损失的;
6、违反法律、法规、《公司章程》和公司制度有关规定,进行资金使用、对
外投资、委托理财、关联交易、资产处置、对外担保等的;
7、违反公司信息披露、内幕信息、持股变动等相关管理规定,导致公司受
到证券监管机构和深圳证券交易所等监管机构处罚或损害公司形象的;
8、违反公司内幕信息管理制度,泄露公司内幕信息,利用内幕信息进行内
幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易,或者配合他人操纵公司证券交
易价格的;
9、弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情
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