XX商贸股份有限公司风险评估与控制管理制度（2024年）.docx

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XX商贸股份有限公司

风险评估与控制管理制度

为了充分识别公司经营过程中的危害因素，根据风险评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移，实现左侧管理，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本制度。

1.风险评价的范围应包括：

1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

2）常规和异常活动；

3）事故及潜在的紧急情况；

4）所有进入作业场所的人员的活动；

5）危险化学品运输过程；

6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；

8）丢弃、废弃、拆除与处置；

9）气候、地震及其他自然灾害。

2.风险评价的基本步骤如下：

1）划分作业活动(或称单元，下同)：编制作业活动表，内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关信息。

2）辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害。

3）风险评价：对与各项危害有关的风险做出评价。

4）依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险。

5）制定风险控制措施计划：针对不可容许的风险，制定控制措施计划。

6）评审措施计划：评审控制措施计划的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把危害控制在可容许范围。注意:采取的控制措施是否产生新的危害。

7）落实风险控制措施：控制措施计划评审通过后，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。

3.划分作业活动：作业活动可如以下方面划分：

1）按生产流程；

2）按地理区域；

3）按设备、设施或装置；

4）按作业任务；

6）按生产阶段；

7）按岗位或部门；

8）上述方法的结合。

4.辨识危害

根据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86）所列举的20类事故因素作为作业活动的危害因素。

5.风险评价小组负责根据定性、定量评价相结合的形式，对所有评价范围进行风险评价。

6.风险评价小组应根据风险评价的结果、公司经营情况、财务情况和可选技术等因素，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程序，防止事故的发生。

7.风险控制的技术措施包括但不限于以下几种:

1）消除:采用本质安全设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危害因素，如采用无害工艺技术、生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化作业、遥控技术等。

2）预防:当消除危害因素困难时，可采取预防性技术措施，预防危害发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、熔断器、防爆膜、事故排风装置等。

3）减弱:在无法消除危害因素和难以预防的情况下，应想法减弱危害的程度，如局部通风排毒、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、减震装置、消声装置等。

4）隔离:在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防毒服、各类防护面具)等。

5）警告:在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标志;必要时，设置声、光或声光组合报警装置。

8.风险控制的管理措施包括但不限于以下几方面:

1）健全机构，明确职责;

2）建立健全规章制度和操作规程;

3）全员培训，提高技能和意识;

4）完善作业许可制度;

5）建立监督检查和奖惩机制;

6）制定应急预案并演练。

9.风险评价小组应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：

1）评价报告与技术结论；

2）评审意见；

3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

4）治理时间表和责任人；

5）竣工验收报告。

10.公司无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

11.当公司发生下列情形时及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

12.对新增项目，如新增设备、库房、道路、新使用的工艺和工器具等，应进行危害辨识、风险评价，更新风险清单并进行风险控制策划。

13.对已消除的危害，及时从风险清单中撤消。

14.将危害辨识、风险评价和风险控制的信息定期进行评审。

15.安全部应将危害辨识、风险评价和风险控制的信息提供有关部门、人员，作为人员培训、运行管理、设备管理、进行所需的监视活动等的内容。