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银行企业资产证券化合同
甲方(发起企业):
公司名称:[企业名称]
法定代表人:[企业代表姓名]
地址:[企业地址]
联系电话:[企业联系电话]
乙方(银行/承销商):
银行名称:[银行名称]
法定代表人:[银行代表姓名]
地址:[银行地址]
联系电话:[银行联系电话]
鉴于甲方有通过资产证券化融资的需求,乙方具备开展资产证券化业务的能力和资质,双方经友好协商,就企业资产证券化事宜达成如下合同:
一、资产证券化概述
1.本次资产证券化的基础资产为甲方合法拥有的[具体描述基础资产,如特定的应收账款、租赁债权等]。
2.资产证券化的目的是通过将基础资产打包出售给特殊目的载体(SPV),再由SPV发行资产支持证券,为甲方实现融资。
二、各方权利与义务
(一)甲方权利与义务
1.有权按照本合同约定获得资产证券化融资款项。
2.负责提供真实、准确、完整的基础资产信息和相关文件资料。
3.配合乙方及其他中介机构进行尽职调查、资产筛选、文件准备等工作。
4.在资产证券化存续期间,按照约定履行对基础资产的管理和服务义务,如及时催收款项、通知债务人等。
5.遵守资产证券化相关法律法规和本合同约定,不得从事损害投资者利益的行为。
(二)乙方权利与义务
1.有权按照本合同约定收取承销费用及其他相关费用。
2.负责组织资产证券化的方案设计、申报审批、承销发行等工作。
3.对基础资产进行尽职调查,确保基础资产的真实性、合法性和有效性。
4.协助甲方选择合适的特殊目的载体(SPV),并协调各方关系。
5.在资产证券化存续期间,履行信息披露义务,及时向投资者和监管机构报告资产证券化的进展情况和重大事项。
三、资产支持证券的发行与销售
1.乙方作为承销商,负责资产支持证券的发行与销售工作。发行方式可以为公募或私募,具体根据实际情况确定。
2.资产支持证券的发行价格、利率、期限等条款由双方协商确定,并在发行文件中明确。
3.乙方应采取合理的销售策略,确保资产支持证券能够顺利发行,并最大限度地保护投资者利益。
四、融资款项及费用支付
1.甲方通过资产证券化获得的融资款项为[具体金额]元。融资款项的支付方式和时间按照发行文件的约定执行。
2.甲方应向乙方支付承销费用、托管费用、律师费用、评级费用等相关费用。费用的具体金额和支付方式在本合同附件中明确。
五、风险揭示与防范
1.双方应充分认识到资产证券化业务的风险,包括但不限于信用风险、市场风险、法律风险等。
2.甲方应采取有效的风险防范措施,如加强基础资产管理、建立风险准备金制度等。
3.乙方应协助甲方进行风险评估和风险管理,提供专业的意见和建议。
六、违约责任
1.若一方违反本合同约定,应承担违约责任,向对方支付违约金[具体金额]。
2.若因一方违约给对方造成损失的,违约方应承担赔偿责任。损失包括但不限于直接损失、间接损失和可得利益损失。
七、争议解决
本合同在履行过程中如发生争议,双方应首先友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款
1.本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。
2.本合同附件为本合同的组成部分,与本合同具有同等法律效力。
甲方(盖章):__________________
法定代表人(签字):____________
签订日期:______年____月____日
乙方(盖章):__________________
法定代表人(签字):____________
签订日期:______年____月____日
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