2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案.pdfVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规练

习题(二)及答案

单选题（共20题）

1、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障

基金

【答案】C

2、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司

因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期

货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期

货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该

纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】C

3、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】B

4、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉

尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】D

5、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】A

6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，

确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】A

7、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】B

8、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金

不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲

某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追

加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追

加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果

期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，

导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】D

9、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要

求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）

日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】A

10、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据

大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于

是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌

的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司

属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】C

11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起

诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】A

12、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定

划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万

元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】D

13、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是

（）。

A.期货公司董事