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XX证券股份有限公司

资产管理业务信息披露实施细则

第一章总则

第一条为规范公司资产管理业务信息披露，切实履行

管理人职责，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管

理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规

定》等有关监管规定和公司《资产管理业务管理制度》《资

产管理业务运作管理办法》等有关制度规定，制定本细则。

第二条本细则适用于公司集合资产管理计划、单一资

产管理计划（以下简称“资产管理计划”）的信息披露环节及

规范工作。

第三条信息披露信息应当真实、准确、完整、及时，

并确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查

阅或者复制所披露的信息资料。

第四条职责分工：

资产管理业务的分管领导对资产管理业务的信息披露

工作全面负责。

资产管理业务部门（以下简称：业务部门）应按照信息

披露要求，及时向资管运营管理部提供真实、准确、完整的

需要披露的产品信息，积极配合资管运营管理部开展信息披

露工作。

资管运营管理部负责资产管理业务信息披露工作的管

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理，指定专人，根据资产管理业务信息披露的要求，真实、

准确、完整、及时、规范编写信息披露相关信息，经信息披

露岗复核后，进行披露。

资管合规与风险管理部积极配合资管运营管理部对涉

及风险管理与内部控制的信息披露内容提供数据支持；对涉

及异常、重大事项的信息披露材料进行审核。

第二章信息披露一般规定

第五条信息披露的主要内容：

（一）法律文件:资产管理合同、计划说明书和风险揭示

书等；

（二）产品基本信息：投资经理、代销机构、投资顾问

（若有）等；

（三）运营公告：募集公告、募集期延长公告、提前结

束募集公告、成立公告（或募集失败公告）、开放公告、临

时开放公告、分红公告等；

（四）定期报告：包括季度报告、年度报告、年度财务

会计报告等；

（五）净值信息，参与、退出价格；

（六）自有资金参与、退出公告；

（七）临时报告：投资经理、托管人、代销机构变更、

合同变更等公告；

（八）重大事项临时报告；

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（九）终止、清算公告；

（十）清算报告；

（十一）合同约定或中国证监会规定的其他信息。

第六条披露资产管理计划信息，不得有下列行为：

（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（二）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；

（三）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额

或比例；

（四）夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的

资产管理计划的过往业绩；

（五）恶意诋毁、贬低其他资产管理人、托管人、销售

机构或者其他资产管理产品；

（六）中国证监会禁止的其他情形。

第三章资产管理计划募集期信息披露

第七条在资产管理计划发行前，业务部门与托管人签

订资产管理合同，应当在合同中明确约定托管人应当提供其

控股股东、实际控制人或者其他关联方名单。业务部门应将

托管人提供的关联方名单及时提供给资管合规与风险管理

部、资管运营管理部。

第八条聘请符合条件的机构为资产管理计划提供投资

顾问服务的，应当向投资者详细披露所聘请的投资顾问的资

质、收费等情况，以及更换、解聘投资顾问的条件和程序，

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充分揭示聘请投资顾问可能产生的特定风险。

第九条业务部门确定集合资产管理计划募集期后，应

发起产品发行申请流程，经审批后由资管运营管理部制作募

集公告，对募集公告进行资产管理业务专用章用印，并于募

集期前在公司网站发布资产管理合同、计划说明书、风险揭

示书和募集公告。

第十条在集合资产管理计划募集期内，业务部门需调

整募集期的，应及时通知并在上述发行申请流程中告知资管

运营管理部产品运营岗，资管运营管理部按业