2022年1月证券从业资格考试证券交易第四次考试题（附答案和解析）.pdfVIP

一月证券从业资格考试证券交易第四次考试题（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A、押金

B、保证金

C、资金

D、金融工具

【参考答案】：B

2、（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资

金的明细数据的账户。

A、客户信用资金账户

B、客户信用证券账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P234。

3、全国银行间债券回购期限最长为（）天。

A、90

B、180

C、360

D、365

【参考答案】：D

【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规

定，全国银行间债券市场回购期限最长为365天。故D选项正确。

4、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的

（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【参考答案】：D

5、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回

期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券

量。

A、等于

B、大于

C、小于

D、不等于

【参考答案】：A

6、客户的信用资金账户开立数量为（）。

A、1个

B、2个

C、3个

D、不限

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基

本内容。见教材第八章第二节，P240。

7、证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A、有效的投资风险评估制度

B、研究与交易之间的交流制度

C、投资对象备选库制度

D、完善的交易记录制度

【参考答案】：C

【解析】证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要

求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、

有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备

选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

8、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部

转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管

D、转托管

【参考答案】：D

9、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A、4

B、5

C、6

D、7

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。

10、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公

告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、特别停牌

【参考答案】：D

【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌

并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

11、（），上海证券交易所正式开业。

A、1990年2月

B、1990年12月

C、1991年2月

D、1991年11月

【参考答案】：B

12、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争

确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，

也可以称为（）。

A、分销购买方式

B、包销购买方式

C、承销购买方式

D、招标购买方式

【参考答案】：D

【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标

竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方

式，也称“招标