ISO14001-2015标准讲解教材.ppt

7支持7.5文件化信息7.5.2创建和更新创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：a）识别和描述（例如：标题、日期、作者或文献编号）；b）形式（例如：语言文字、软件版本、图表）与载体（例如：纸质、电子）；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。标准条款要求及理解要点识别还可以包括版本号、时间等；文件形式及载体（介质）；评审和批准的权限。7支持7.5文件化信息7.5.3文件化信息的控制环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保其：a）在需要的时间和场所均可获得并适用；b）受到充分的保护（例如：防止失密、不当使用或完整性受损）。为了控制文件化信息，适用时，组织应采取以下措施：——分发、访问、检索和使用；——存储和保护，包括保持易读性；——变更的控制（例如：版本控制）；——保留和处置。组织应识别所确定的对环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，应对其予以控制。注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改文件化信息的决定。标准条款要求管理的目的——可获取并适用；——受到保护。管理措施——分发、访问、检索和使用；——存储和保护，包括保持易读性；——变更的控制（例如：版本控制）；——保留和处置。外来文件信息——识别和控制标准理解要点8运行8.1运行策划和控制组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过：——建立过程的运行准则；——按照运行准则实施过程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。从生命周期观点出发，组织应：a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求；c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。组织应保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。标准条款要求标准理解要点6.1.4应对风险和机遇的措施16.2.2实现目标的措施28.1运行控制4.14.26.1.26.1.36.1.16.1.26.1.3实施控制运行的准则策划的结果管理替换消除变化外包标准理解要点生命周期每个阶段标准使用指南A.8.1运行策划和控制运行控制的类型和程度取决于运行的性质、风险和机遇、重要环境因素及合规义务。组织可灵活选择确保过程有效和实现预期结果所需的运行控制方法的类型，可以是单一或组合方式。此类方法可能包括：a）设计一个或多个防止错误并确保一致性结果的过程；b）运用技术来控制一个或多个过程并预防负面结果（即工程控制）；c）启用能胜任的人员，确保获得预期结果；d）按规定的方式实施一个或多个过程；e）监视或测量一个或多个过程，以检查结果；f）确定所需使用的文件化信息及其数量。标准使用指南为对外包过程或对产品和服务的供方实施控制或施加影响，组织可基于对下列因素的考虑，决定其自身在业务过程（例如：采购过程）中所需的控制程度。例如：——知识、能力和资源，包括：——外部供方满足组织环境管理体系要求的能力；——组织确定适当控制或评价控制充分性的技术能力。——产品和服务对组织实现其环境管理体系预期结果的能力所具有的重要性和潜在影响；——对过程控制进行共享的程度；——通过采用其一般的采购过程实现所需的控制的能力；——可获得的改进机会。当一个过程被外包或当产品和服务由外部供方提供时，组织实施控制或施加影响的能力可能发生由直接控制向有限控制或不能影响的变化。某些情况下，发生在组织现场的外包过程可能直接受控；而另一些情况下，组织影响外包过程或外部供方的能力可能是有限的。在确定与外部供方，包括合同方有关的