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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规练习

题(二)及答案

单选题（共45题）

1、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的

（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】D

2、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

3、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】B

4、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】B

5、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50

手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及

时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追

加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司

的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】C

6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货

从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】C

7、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门

关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值

【答案】D

8、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】C

9、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈

利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】C

10、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按

照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风

险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

11、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）

为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平

稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及

《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适

当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】B

12、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行

之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行

【答案】A

13、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

【答案】B

14、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单

独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

【答案】C

15、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照

（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％

【答案】B

16、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无