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证券投资基金托管协议样本6篇

篇1

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.证券投资基金：指由基金管理人管理，基金托管人托管的，为了投资者的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的开放式投资基金。

2.基金托管人：指承担安全保管基金资产的总责任，并负责办理基金名下的资金往来等业务的金融机构。

二、托管协议的目的与原则

本协议旨在明确甲乙双方各自的权利和义务，确保基金资产的安全完整，保护投资者的合法权益。甲乙双方应遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，共同维护基金及投资者的合法权益。

三、基金资产托管的范围与方式

1.托管范围：本协议项下的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等金融资产。

2.托管方式：乙方对基金资产实行独立托管，确保基金资产的安全和完整。乙方负责基金名下资金往来等业务的办理。

四、基金资产托管的账户管理

1.乙方应为基金设立独立的托管账户，对基金资产进行专户管理。

2.甲方应在乙方开立结算账户和证券账户等相关账户，用于基金的投资和收益分配。

3.乙方应根据甲方的指令及时办理基金名下的资金往来等业务。

五、基金资产的保管与运用

1.乙方应确保基金资产的安全保管，未经甲方指令或法律法规规定，不得擅自动用基金资产。

2.甲方负责基金的投资决策和运作，乙方应根据甲方的指令进行基金资产的运用。甲方应遵循法律法规的规定和基金的投资策略进行投资决策。

3.乙方应监督甲方的投资行为是否符合法律法规的规定和基金的投资策略。如发现违规行为，应及时通知甲方并报告监管部门。

六、基金收益的分配与风险承担

1.基金收益应按照法律法规和基金合同的规定进行分配。乙方应在收到甲方的收益分配指令后及时办理相关手续。

2.乙方因违反法律法规或本协议规定导致基金资产损失时，应承担相应的赔偿责任。

3.甲方应承担因违反法律法规或投资决策失误导致的投资损失风险。

篇2

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：

第一条定义与释义

本协议中所涉及的术语定义与释义应遵循相关法规及监管部门要求并依照通常金融行业惯例理解。双方应在本协议生效前取得必要授权并保证具备签署本协议的相关资格。双方对于本协议项下的任何业务行为均应遵守中华人民共和国的法律、法规以及监管政策。

第二条托管事项及范围

乙方同意接受甲方的委托，对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于基金资产的保管、账户管理、资金清算交割等。乙方负责确保基金资产的安全，保障投资者的合法权益。托管范围应包括但不限于基金的全部资产，包括但不限于现金、债券、股票等金融资产。

第三条基金管理人的职责与义务

甲方作为基金管理人，应履行以下职责与义务：负责基金的日常投资决策与运作；编制基金的财务报告；负责基金的会计核算；负责基金的信息披露等。甲方应确保所提供信息的真实、准确和完整，并承担由此产生的责任。

第四条基金托管人的职责与义务

乙方作为基金托管人，应履行以下职责与义务：安全保管基金资产；执行甲方的投资指令；监督基金管理人的投资运作；出具基金托管报告等。乙方应确保基金资产的安全，并承担因违反本协议而产生的责任。乙方有权对甲方的投资行为进行监督和评估，确保合规合法。

第五条基金资产保管方式及账户管理

乙方应为基金设立独立的账户体系，确保基金资产的独立性和安全性。乙方应建立严密的账户管理制度，对基金账户进行实时监控和风险管理。甲方应按照乙方的要求提供必要的资料和信息，协助乙方完成账户管理工作。

第六条投资指令及资金清算交割流程

甲方应通过规定的渠道向乙方发送投资指令，乙方应在收到指令后进行审核并确认。资金清算交割应遵循规定的流程和时限，确保资金的及时到账和安全。双方应建立有效的对账机制，确保数据的一致性和准确性。

第七条风险控制及监督

双方应共同制定风险控制措施和监督机制，确保基金运作的合规性和安