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个人岗位廉洁风险排查及防控措施范文(通用3

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个人岗位廉洁风险排查及防控措施篇1

根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整

改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取

得了明显成效。现将有关情况报告如下：

一、排查工作基本情况

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围绕公司投

资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等

方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施

细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面

的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共

有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了

显著成效。

二、加强排查工作组织领导

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作

方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经

理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同

志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、

责、权，并就排查情况形成书面汇报。

三、排查出的主要风险点

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗

位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情

况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。

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（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目

投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但

也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的必威体育官网网址

意识，切实防范商业秘密泄露；

在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而

侵害公司利益的风险；

在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚

持廉洁自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，

确保不弱化；

在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目

管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。

针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修

维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过

程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而

损害公司利益；

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在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，

造成不必要的支出而增加公司运营成本。

在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；

二是在业务流程方面：

在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范

操作不规范现象；

（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围

内开展各项工作，凡授