可转债基金发行合同7篇.docx

可转债基金发行合同7篇

篇1

甲方（发行人）：___________________

乙方（投资者）：___________________

鉴于甲方计划发行可转债基金，乙方愿意认购该基金，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，就本次可转债基金发行事宜达成如下合同：

第一条合同目的

甲方通过本次发行可转债基金，筹集资金用于投资债券市场，乙方自愿认购该基金，以获取投资回报。

第二条认购事项

1.基金名称：___________________可转债基金。

2.发行规模：___________________元。

3.认购价格：每份基金份额的面值为人民币______元。

4.认购方式：网上认购与线下认购相结合的方式。

5.认购期限：自本合同签署之日起至基金成立日止。

第三条基金管理

1.甲方将设立专门的基金管理团队，负责基金的投资决策与日常管理。

2.基金管理团队将遵循合法、合规、稳健的投资原则，为投资者获取最佳投资回报。

3.甲方将按照法律法规的要求，及时向投资者披露基金的投资运作信息。

第四条基金运作

1.基金的投资范围主要为债券市场，包括但不限于国债、企业债、公司债等。

2.基金的投资策略将根据市场环境和基金的实际情况进行调整。

3.甲方有权在法律法规允许的范围内，根据市场情况对基金的运作进行调整。

第五条风险揭示与承担

1.乙方应充分了解并知晓投资可转债基金的风险，自愿承担投资风险。

2.甲方将在发行过程中，对基金的风险进行充分揭示，确保乙方在充分了解风险的基础上作出投资决策。

第六条合同履行与终止

1.本合同自双方签署之日起生效，至基金终止之日终止。

2.甲方应按照法律法规和本合同的约定，履行基金的发行、管理、运作等职责。

3.合同终止后，甲方将按照法律法规和本合同的约定，处理基金的清算与分配事宜。

第七条争议解决

1.本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他条款

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商决定。

2.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

甲方（发行人）：___________________（盖章）

乙方（投资者）：___________________（签字）

日期：___________________

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（投资者）：____________________

鉴于甲方拟发行可转债基金，乙方对甲方发行的可转债基金产品感兴趣并愿意认购，双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下合同协议：

一、合同双方

1.1本合同的甲方为可转债基金的发行人，乙方为购买该基金的投资人。

二、基金产品概述

2.1本基金为可转债基金，主要投资于可转换债券。

2.2基金的投资目标是通过投资可转换债券，追求资本增值和收益。

三、认购事项

3.1乙方自愿认购甲方发行的可转债基金，认购金额不低于人民币______元。

3.2认购款项应在合同签订之日起______个工作日内支付至甲方指定账户。

四、基金管理

4.1甲方将按照相关法律法规和基金合同的规定，对基金进行管理和运作。

4.2甲方将秉持诚实信用、勤勉尽责的原则，为乙方的利益最大化服务。

五、风险提示

5.1本基金投资存在风险，乙方应充分了解并自愿承担相关风险。

5.2甲方将在基金运作过程中，及时向乙方披露重要信息，揭示风险。

六、收益分配

6.1基金的收益分配方案将根据基金的实际情况和法律法规制定。

6.2收益分配将按照乙方持有的基金份额进行。

七、合同期限与终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为______年。

7.2合同到期后，双方可协商续签或终止合同。

八、违约责任

8.1双方应遵守本合同的各项约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

九、争议解决

9.1如双方在执行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

十、其他事项