证券投资基金托管协议样本5篇.docx

证券投资基金托管协议样本5篇

篇1

甲方（基金管理人）：______________________

乙方（基金托管人）：______________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成协议，订立本协议。

第一条定义与释义

在本协议中，除非另有约定，下列术语具有如下含义：

基金：指甲方根据基金招募说明书等法律法规的规定设立并管理的证券投资基金。

托管服务：指乙方根据本协议的规定，对基金资产提供的保管、清算、核算、投资监督及其他服务。

法律法规：指中国现行有效并适用于本协议的所有法律、法规、规章和其他规范性文件。

第二条托管服务范围与承诺

一、乙方承诺按照本协议的规定对基金资产进行安全保管，确保基金资产的安全完整。

二、乙方承诺提供基金资产的清算服务，保证基金交易的及时清算与交收。

三、乙方承诺提供基金会计服务，包括基金的账务核算、财务报表编制等。

四、乙方承诺对基金的投资活动进行监督，发现异常情况及时通知甲方并报告监管部门。

五、乙方承诺按照法律法规和本协议的规定履行其他托管职责。

第三条托管服务期限与费用

一、本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。到期前经双方协商一致可以续约。

二、乙方有权按照本协议约定收取合理的托管费用。具体费用标准、支付方式等由双方另行约定。

第四条甲方权利义务

一、甲方有权要求乙方按照本协议规定履行托管服务。

二、甲方应按时足额支付托管费用。

三、甲方应向乙方提供必要的文件资料，并保证其真实完整。

四、甲方应确保基金资产的安全，因甲方原因造成基金资产损失的，由甲方承担全部责任。

五、甲方应尊重乙方的专业判断，不得干预乙方的正常托管服务。

六、甲方应对乙方提供的托管服务情况进行定期评价，并向监管部门报告评价情况。

七、法律法规规定的其他权利与义务。

篇2

本协议由以下当事方签订：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

为明确各方在证券投资基金（以下简称“基金”）托管业务中的职责，保障基金资产的安全和有效运作，维护基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，经甲、乙双方友好协商，达成以下协议条款：

一、定义与解释

在本协议中，除非上下文另有要求，下列术语具有以下含义：

二、基金托管协议的目的和原则

本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管业务中的合作关系、权利义务、托管流程及风险责任承担等事宜。本协议遵循公开、公平、公正的原则，确保基金资产的安全和有效运作。

三、基金资产托管的范围与方式

甲方委托乙方对基金资产进行托管，包括但不限于基金份额登记、基金清算、款项收付、投资监督及其他相关事务。乙方承诺按照本协议约定的方式对基金资产进行安全保管和有效运作。

四、甲方的权利与义务

甲方作为基金管理人，享有以下权利：

1.对基金资产进行投资运作；

2.对基金托管业务进行监督；

3.收取管理费。

同时，甲方承担以下义务：

1.遵守法律法规和本协议的规定；

2.保障基金资产的安全和有效运作；

3.向乙方提供必要的文件和资料；

4.及时向乙方支付托管费用。

五、乙方的权利与义务

篇3

本证券投资基金托管协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年____月____日签署：

一、基金管理人：______________________

二、基金托管人：______________________

鉴于甲方为开展证券投资基金管理业务，经中国证券监督管理委员会批准设立并登记注册，乙方为专业金融机构，甲乙双方同意依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用和协商一致的基础上签订本协议，共同创建安全高效的证券投资基金托管系统。为此，双方就本协议项下的相关事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.证券投资基金（以下简称“基金”）是指采用公开募集方式设立的证券投资基金。本协议所指的基金托管业务，即乙方根据有关法律法规的要求承担对基金运行中资金的保管及支付责任，并按照甲方发出的指令办理基金名下资金的分配、投资及其他相关事宜。

二、托管范围及内容

乙方接受甲方的委托，对基金资产进行安全保管和