泸州老窖股份有限公司投资管理制度.PDFVIP

泸州老窖股份有限公司

投资管理制度

（经公司第十一届董事会四次会议审议通过）

第一章总则

第一条为加强泸州老窖股份有限公司（以下简称“本公司”或

“公司”）投资管理，规范本公司投资行为，保证投资安全，提高投资

效益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳

证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及其他有关

法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《泸州老窖股份有限公司

章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司具体情况，

制定本制度。

第二条本制度所称投资是指本公司将货币资金以及经资产评

估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地

使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。包括：

（一）股权投资：指为参与或控制企业经营活动为目的而实施的

投资行为，包括但不限于新设公司、合资合作、增资扩股、兼并收购

等。

（二）固定资产投资：指基本建设、技术改造（对生产经营所需

的固定资产进行必要的维修、维护、安全和环保改造除外）、购置不

动产等。

（三）无形资产投资：指购买专利权、非专利技术、商标权等（不

含科技研发投入）。

（四）其他投资：指公司开展的其他投资，如委托理财等。

第三条建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织

资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障

资金运营的收益性和安全性，提高本公司的盈利能力和抗风险能力。

第四条本制度适用于公司及其并表范围内全资子公司、控股子

公司、实际控制子公司（以下统称“子公司”）。

第五条投资的原则：

（一）必须遵循国家法律、法规的规定；

（二）必须符合公司的发展战略；

（三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

（四）必须坚持效益优先的原则。

第二章投资的审批权限

第六条公司投资实行逐级审批制度。公司股东大会、董事会、

经理办公会为公司投资行为的决策机构，依据《公司章程》各自在其

权限范围内，对公司的投资行为作出决策。其中，经理办公会的决策

权限为单笔交易金额2亿元以下的固定资产投资、无形资产投资及单

笔交易金额1亿元以下的股权投资。

第七条若投资属关联交易事项，则应按照《股票上市规则》及

《公司章程》《泸州老窖股份有限公司关联交易管理办法》的规定履

行相应的审批程序。

第三章投资管理的组织架构

第八条公司经营管理层为投资的实施组织机构，负责对实施投

资的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资

进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资作

出修订。经营管理层可组织成立投资项目实施小组，负责投资项目的

任务执行和具体实施。

第九条公司财务管理及运营中心负责对投资项目进行资金调

度统筹、财务核算等。

第十条公司法务风控中心负责对投资项目的协议、合同和重要

相关信函、章程等进行法律审核，办理工商登记等相关手续。

第十一条公司企业管理及发展中心负责组织开展投资项目投

后管理。

第十二条公司审计办公室负责对投资项目进行定期审计或专

项审计，具体运作程序按照公司内部审计相关制度执行。

第十三条公司董事会办公室负责董事会、股东大会形成的投资

决议的信息披露、文件出具等工作。

第四章投资的决策管理

第十四条投资决策程序：

（一）公司投资相关部门或子公司适时对投资项目进行调研论证、

可行性分析并提出对外投资建议；必要时可聘请专家或委托具有相应

资质的专业机构对投资项目进行可行性研究，编制可行性研究报告，

重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等作出

评价。投资项目如涉及其他投资者的，公司投资相关部门或子公司应

当根据需要对其他投资者的主体资格、资信情况、履约能力等情况进

行调查和了解。

（二）投资项目经公司经理办公会审议并通过后，按需提请董事

会审议。董事会根据相关权限履行审批程序，超