罗欣药业2024年员工持股计划管理办法.PDFVIP

罗欣药业集团股份有限公司

2024年员工持股计划管理办法

二〇二四年九月

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第一章总则

第一条为规范罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“罗欣药业”或“公

司”）2024年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”、“本员工持股计划”）

的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股

计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引》”）

等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管

理办法。

第二章员工持股计划的制定

第二条员工持股计划所遵循的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、

准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交

易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不

以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

（三）风险自担原则

本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三条员工持股计划履行的程序

（一）董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定《罗欣药业集团股份有

限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划草案”），公

司实施本员工持股计划前，应通过不限于职工代表大会的民主方式征求员工意见。

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（二）监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害

公司利益及中小股东合法权益，本员工持股计划推出前征求员工意见的情况，是

否以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划等事项发表意见。

（三）董事会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的董事应当

回避表决。董事会在审议通过本员工持股计划草案后的2个交易日内，公告董事

会决议、本员工持股计划草案全文及摘要、监事会意见等。

（四）公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、

是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开关于审议本员工

持股计划的股东大会的2个交易日前公告本员工持股计划的法律意见书。

（五）召开股东大会审议本员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络

投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本员工

持股计划涉及相关股东的，相关股东应当回避表决。经出席股东大会的非关联股

东所持表决权的过半数通过后，本员工持股计划即可以实施，并在股东大会审议

通过本员工持股计划2个交易日内披露最终审议通过的本员工持股计划。

（六）召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本

员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。

（七）公司应在标的股票过户至本员工持股计划名下的2个交易日内，及时

披露获得标的股票的时间、数量等情况。

（八）其他中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券

交易所（以下简称“证券交易所”）规定需要履行的程序。

第四条员工持股计划的持有人的确定依据和范围

（一）持有人的确定依据

本员工持股计划的持有人系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自

律监管指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司

员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

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（二）持有人的范围

参加本员工持股计划的人员范围为公司（含子公司，下同）董事、监事、高

级管理人员及核心骨干人员。

除本员工持股计划草案另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的

存续期内，与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合