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尽职调查报告清单模板--第1页

录

第一部分组织性文件1

第二部分公司股东及实际控制人1

第三部分公司的对外投资2

第四部分公司资产3

第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同4

第六部分关联交易及同业竞争5

第七部分财务及内部控制6

第八部分募集资金7

第九部分劳动与社会保险8

第十部分业务与技术9

第十一部分业务发展目标11

第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚11

;.

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第一部分组织性文件

1-1企业法人营业执照（现行有效并通过年检）；

1-2公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记

机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们）；

1-3公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件；

1-4公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议；

1-5公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立

的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于

开户许可证、税务登记证、社保登记证等；

1-6请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规

则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则；

1-7请提供公司必威体育精装版的内部组织结构图；

1-8请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事）和高级管理人员名单，

其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职

等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷；

1-9请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工

作经历）；

1-10公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供

与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件；

1-11公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子

版）等资料。

第二部分公司股东及实际控制人

2-1公司的股权结构图（追溯至最终控制人），需同时说明股东名称、持股数量及比

例、股份性质；

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公司各股东是否存在关联关系（包括各股东相互持股或相互兼任高管人员），如

有，请提供相关说明并提供相关文件；

2-3请确认公司控股股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主

合同、质押合同和质押登记文件；

2-4请确认公司控股股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他

限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；

2-5请确认公司控股股东最近三年的承诺履行情况。

第三部分公司的对外投资

3-1公司对外投资结构图，包括公司所有的控股子公司、参股子公司、分支机构等

（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股

子公司的股权结构）；

3-2控股公司主要资料（企业必威体育精装版年检营业执照、现行章程、历次验资报告、最近

三年年度报告和财务报告）；

3-3各参股公司的：

（1）企业法人营业执照（现行有效并通过年检）；

（2）设立及注册资本