宝鼎科技股份有限公司重大信息内部报告制度（2024年9月）.PDFVIP

宝鼎科技股份有限公司重大信息内部报告制度

宝鼎科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

（经公司第五届董事会第十九次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内

部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、

完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票

上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《宝鼎科技股份有限公司章程》（以

下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对

本公司或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的交易价格产生较大影响的情

形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关经办人员、负责人员、机构、

部门（以下简称“信息报告义务人”），应当在第一时间将相关信息向公司董事

会秘书报告的制度。

第三条本制度适用于公司、控股子公司、参股公司和前述主体的各分支机

构。本制度所称“信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、监事、高级管理人员；

（二）公司各部门负责人、控股子公司和各分支机构的负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东、实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的股东；

（六）其他有可能接触到重大信息的相关人员。

报告义务人负有向董事会秘书报告本制度规定的重大信息并提交相关资料

的义务，并保证其提供的相关文件、资料及时、准确、完整，不存在重大遗漏、

虚假记载或误导性陈述。

第二章重大信息的范围

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宝鼎科技股份有限公司重大信息内部报告制度

第四条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：

（一）需提交本公司董事会、监事会审议的事项；

（二）根据法律、法规、规范性文件及监管机构的要求需公开披露的事项；

（三）控股子公司和公司派驻了董事、监事和高级管理人员的参股公司拟召

开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项。

（四）重大交易事项，包括但不限于：

1、购买或出售资产；

2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3、提供财务资助（含委托贷款等）；

4、提供担保（含对控股子公司担保等）；

5、租入或租出资产；

6、委托或者受托管理资产和业务；

7、赠与或受赠资产；

8、债权或债务重组；

9、转让或者受让研发项目；

10、签订许可协议；

11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

公司下列活动不属于前述规定的事项：（1）购买与日常经营相关的原材料、

燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；（2）出售产品、商品

等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；（3）虽

进行前述规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

上述事项中，第3项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履

行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义

务：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占

公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司

最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

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