业务流程管理规定.docx

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1目的

为加强公司业务流程管理工作，促进各项业务管理的程序化、规范化，制定本规定。

2范围

本规定适用于公司机关各部门、所属各单位。控股公司、实际控制企业应通过法定程序执行本办法，参股公司参照执行。

3术语和定义

3.1业务流程

本规定所称业务流程是指描述公司有关业务运转的一系列有组织、相互联系的工作程序文件。

4职责

4.1企管法规部（内控与风险管理部）

4.1.1组织识别业务流程架构并维护；

4.1.2组织业务流程描述、审核、发布、变更；

4.1.3负责业务流程描绘系统应用管理；

4.1.4组织业务流程执行情况的监督检查；

4.1.5审查业务流程与体系文件的一致性；

4.1.6指导所属各单位业务流程管理工作。

4.2机关各部门

4.2.1负责本部门主管业务的流程描述、变更与执行；

4.2.2审核本部门主管业务流程与关联体系文件的一致性；

4.2.3负责本部门主管业务流程执行情况的日常监督检查；

4.2.4负责本部门业务流程执行过程中发现问题的收集、整理、分析与报送。

4.3所属各单位内部控制主管部门

4.3.1组织识别本单位适用业务流程，编制本单位业务流程适用识别表，形成本单位业务流程目录；

4.3.2组织本单位业务流程执行情况的监督检查；

4.3.3组织本单位业务流程执行过程中发现问题的收集、整理、分析，编制流程变更信息反馈表并上报。

4.3.4参与公司相关业务流程的描述与维护。

4.4所属单位各科（室）

4.4.1负责识别主管的业务流程，形成本科（室）业务流程目录，并明确流程负责人；

4.4.2负责主管业务流程的执行；

4.4.3负责主管业务流程执行情况的日常监督检查；

4.4.4负责主管业务流程执行过程中发现问题的收集、整理、分析，提出解决建议后报送本单位内控主管部门；

4.4.5参与公司相关业务流程的描述。

5管理内容

5.1业务流程管理的目标、内容、体制及原则

5.1.1业务流程管理的目标是：流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效。

5.1.2业务流程管理的内容包括：业务流程架构识别、业务流程描述、业务流程审批与发布、业务流程运行与监督、业务流程描绘系统应用等。

5.1.3业务流程管理体制：实行统一管理、分级负责的流程管理体制。

5.1.4业务流程管理原则：

5.1.4.1全面性：围绕公司发展总目标，流程要涵盖全部业务领域，反映业务流程端到端的整体走向和价值增值过程。

5.1.4.2标准化：统一业务流程管理程序与描述规范，统一流程定义、统一结构、统一编码，实现业务流程管理的标准化。

5.1.4.3信息化：统一使用业务流程描绘系统，严格遵循公司必威体育官网网址规定，开展流程管理工作。

5.1.4.4持续优化：注重业务流程的监督与执行，持续改进优化业务流程，明晰管理职责与工作界面，集中反映总体控制要求，实现管理高效。

5.2业务流程管理的问责人、负责人与执行人

5.2.1对于机关本部独立适用及机关、所属各单位有接口的流程：业务流程的问责人为公司业务主管领导，负责人为机关各部门负责人，执行人为流程图中各岗位人员。

5.2.2对于所属各单位独立适用的流程：业务流程的问责人为各单位业务主管领导，负责人为各单位科室负责人；执行人为流程图中各岗位人员。

5.3业务流程架构设计

5.3.1业务流程架构是指对公司全部业务流程分类和分级的结构化反映，是业务流程制定的总体框架，包括流程总图、流程目录和流程定义。业务流程划分为战略、核心、管理与监督四大类。业务流程级次分为流程总图、流程分类图、流程过程图、流程步骤四个级次，分别对应业务流程目录中的一级流程、二级流程、三级流程、四级及以下流程。

5.3.2流程总图是一级流程和流程分类集成化的组合结构视图。公司应在集团公司流程总图的基础上，结合实际业务，形成公司流程总图。

5.3.3一至三级业务流程目录由集团公司统一制定流程名称、编码与定义，公司在编制业务流程目录时不得修改，特殊情况需报集团公司审批。四级及以下业务流程目录由公司根据业务实际自行组织制定。

5.3.4公司执行集团公司统一的业务流程架构，结合公司实际业务，从集团公司业务流程整体架构中识别出公司适用的流程并进行延伸，形成公司业务流程架构。

5.4业务流程描述

5.4.1业务流程描述是按照已识别的业务流程架构，遵循业务运行实际，结合风险控制要求，描述具体工作步骤，绘制业务流程图的过程。

5.4.2业务流程描述的内容包括：业务流程名称、编码、起止点、必备的步骤、业务风险点、控制要求，以及对应的组织机构和岗位等。

5.4.2.1流程名称、编码、起止点依据集团公司正式