海澜之家集团股份有限公司对外投资管理办法（2024年9月）.PDFVIP

海澜之家集团股份有限公司

对外投资管理办法

（2024年9月修订）

第一章总则

第一条为规范海澜之家集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资

行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，维护公司和股东合法权益，根据

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上

市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《海澜

之家集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合

公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货

币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行的各种形式的

投资活动。本办法所称对外投资不包括委托理财，公司委托理财业务根据《海澜

之家集团股份有限公司委托理财管理制度》的相关规定执行。

第三条本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子

公司”）。

第四条公司对外投资行为必须符合国家相关法律法规及产业政策，符合公

司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，促进公司可

持续发展。

第二章对外投资的组织管理机构

第五条公司股东大会、董事会、总经理在各自的权限范围内，对公司的对

外投资做出决策。

第六条公司董事会战略委员会负责对公司重大的对外投资项目进行分析和

研究，为决策提供建议。重大的对外投资指必须经董事会或股东大会批准（股东

大会或董事会授权的除外）的投资。

第七条公司对外投资归口部门负责根据公司的发展战略，进行具体项目立

项前的调查研究、分析和初步评估，提供分析论证材料和投资建议，以及对外投

资项目的实施及跟踪管理等各项职能。

第八条公司财务部负责按投资合同或协议规定履行出资义务，包括现金、

实物或无形资产；协同相关方面办理工商登记、税务登记、银行开户等工作；负

责对外投资的财务管理。

第九条公司法务部或聘请的外部法律顾问负责对外投资项目的协议、合同

和重要相关信函、章程等的法律审核，在对外投资过程中提供法律咨询。

第十条公司审计部负责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意

见，对重大问题提出专项报告。

第十一条公司董事会办公室负责对外投资的信息披露事宜。

第十二条公司其他职能部门或指定的专业工作机构按其职能参与、协助和

支持公司的投资工作。

第三章对外投资的决策机构和审批权限

第十三条公司对外投资事项应严格按照有关法律、法规、规范性文件和《公

司章程》等规定的权限履行审批程序。

第十四条公司对外投资事项达到以下标准之一时，需经股东大会批准后方

可实施：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占

公司最近一期经审计总资产的50%以上；

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，

以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000

万元；

（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净

资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，

且绝对金额超过500万元；

（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

（七）公司发生“购买或者出售资产”交易，不论交易标的是否相关，若所

涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最近一期

经审计总资产30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权

的三分之二以上通过。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第十五条公司对外投资事项达到以下标准之一时，需经公司董事会批准后

方可实施：

（一