博实结募集资金管理制度.PDFVIP

深圳市博实结科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第1条为进一步完善深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称“公

司”）的法人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法

利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华

人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募

集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、深圳证券交易所

（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以

下简称“《上市规则》”）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）（以下简称“《规

范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，特

制定本制度。

第2条本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开

发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、权证等）以及非公开发行股票

向投资者募集并用于特定用途的资金。

第3条公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东大会、董事

会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。公司董

事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，根据《公司法》、《证券法》、《上

市规则》等有关规定，督促公司规范使用募集资金，确保公司资产安全，及时

披露募集资金的使用情况。

第4条本制度旨在建立募集资金存放、使用和管理的内部控制制度，对募

集资金存放、使用、变更、监督、责任追究、募集资金使用的申请、分级审批

权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序等内容进行明确规定。

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第5条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施

的，该子公司或其他企业同样适用本制度。

第二章募集资金的存放

第6条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称

“募集资金专户”或“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的募集资金

专户集中管理，且该募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超

过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户管

理。

第7条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、

存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下

简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或募

集资金净额百分之二十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或独立财务

顾问；

（四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾

问；

（五）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职

责、保荐机构或独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务及违约责

任；

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（八）商业银行三次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单或者通

知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专

户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。公司通过控股子公司

实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐

机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共

同一方。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月

内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

第三章募集资金的使用管理