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证券市场基本法律法规-30

(总分100,考试时间90分钟)

一、选择题

1.证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款，应当经______批准。

A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所

C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限公司

2.客户资产管理业务投资主办人通过______向中国证券业协会进行执业注册。

A.个人B.证券登记结算机构

C.所在证券公司D.证券中介服务机构

3.证券考试应由______统一组织。

A.中国证监会B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会D.上海证券交易所

4.证券公司______报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。

A.季度B.年度

C.半年度D.月度

5.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于______层级的规定。

A.部门规章B.自律管理规则

C.法律D.行政法规

6.依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证

券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采

取______的措施。

A.证券市场禁入B.行政拘留

C.羁押D.取保候审

7.外国公司在中国境内设立的分支机构开展经营活动的，______承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的代表B.外国公司在中国设立的合资企业

C.外国公司在中国境内的分支机构D.外国公司

8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人自律管理的机

构是______。

A.中国证监会B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司D.沪深证券交易所

9.下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是______。

A.证券公司以及分支机构经营业务须经国务院监督管理机构批准

B.证券公司可以与他人合资经营管理分支机构

C.证券公司可以将分支机构委托给他人代为管理

D.证券公司对其分支机构实行分散管理

10.下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是______。

A.书面约定分享收益或分担损失

B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究

方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分

类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱

导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

11.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是______。

A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任

D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

12.下列关于证券分析师注册登记的说法中，错误的是______。

A.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国

证券业执业证书管理系统提交离职备案

B.证券公司应当将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且

实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师

C.证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申

请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形

D.证券分析师变更岗位，不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项

发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记

13.华夏公司拟上市发行股票，甲、乙、丙、丁四公司欲争取主承销商资格。下列甲乙丙丁

四个公司的做法错误的是______。

A.乙公司，邀请华夏公司的主要负责人来公司参观

B.丁公司，赠送华夏公司的主要负责人价值50元的纪念章

C.甲公司，向华夏公