博实结委托理财管理制度.PDFVIP

深圳市博实结科技股份有限公司

委托理财管理制度

深圳市博实结科技股份有限公司

委托理财管理制度

第一章总则

第一条为规范深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托

理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资

收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性

文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二章基本定义及规定

第二条本制度所称“委托理财”是指在国家政策允许的情况下，公司(含全

资子公司及控股子公司)在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加

现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等金

融机构进行投资的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资产

管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。

第三条本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司。

第四条委托理财原则

（一）公司闲置自有资金、闲置募集资金及超募资金(募集资金（含超募资

金）仅可用于现金管理)的相关运用及管理，不得挤占公司正常运营和项目建设

资金，不得影响募集资金项目使用进度；

（二）委托理财均应当以公司名义进行，不得使用个人账户进行操作；

（三）使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，还须符合如下条件：

（1）安全性高，如结构性存款、大额存单等保本型产品。

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，其投资产品的期限

不得超过十二个月。

（3）投资产品不得质押，产品结算账户（如适用）不得存放非募集资金或

用作其他用途，开立或注销产品结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。

1

深圳市博实结科技股份有限公司

委托理财管理制度

第三章委托理财审批权限

第五条公司使用自有资金委托理财，应当在董事会或股东大会审议批准的

理财额度内、审批同意的委托理财范围内进行委托理财。在董事会或股东大会决

议有效期限内，委托理财金额不得超过董事会或股东大会审议批准的理财额度。

（一）委托理财金额超过公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金

额超过5,000万元的，需经股东大会审议通过；

（二）委托理财金额超过公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金

额超过1,000万元的，需经董事会审议通过。

上述金额按照连续十二个月累计计算，连续十二个月滚动发生委托理财的，

以该期间最高余额为计算标准，适用前款规定。

法律、法规、深圳证券交易所规则及本制度另有规定的，按照规定执行。

第六条使用闲置募集资金进行现金管理，需经公司董事会审议通过，同时

监事会及保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见。公司单次或连续12个月

用于理财的闲置募集资金和自有资金发生金额合计占公司最近一期经审计净资

产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元的，需经经董事会审议通过；单次或

连续12个月用于理财的闲置募集资金和自有资金发生金额合计占公司最近一期

经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元的，还需经股东大会审议

通过。

第七条使用超募资金进行现金管理，需经公司董事会审议通过，同时监事

会及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。

第八条公司向非关联人连续十二个月滚动发生委