证券市场大体法律法规必背.pdfVIP

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东一起出资设立。

2.股东会会议分为按期会议和临时会议。按期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表

十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或不设监事会的公司的监事提议召开临

时会议的，应当召开临时会议。

3.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达到股权收购协议的，股东能够自股

东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.召募设立时发起人认购的股分不得少于公司股分总数的35%

5.股分董事会成员为5至19人。

6.股分的董事会按期会议，每一年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全部董

事和监事。股分董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表组成，其中职

工代表的比例不得低于1/3

8.发起人持有的本公司股分自公司成立之日1年内不得转让。

9上市公司在1年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东

大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

①发起人认购的股本总额很多于公司拟发行的股本总额的35%

②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部份不得少于人民币3000万

元

③向社会公众发行部份很多于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本

数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发

行部份最低很多于公司拟发行的股本总额的10%

④发行人在近3年没有重大违法行为。

2.债券发行数字条件：

①股分的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计年度实现的年都可分派利润很多于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约按时效不得超过90日。

4.拟公布发行股票的面值总额超过人民币三万万元或预期销售总金额超过

人民币五万万元的,应当由承销团承销。

5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15往后，与发行人一起将证

券代销情形报国务院证券监督治理机构的备案。

6.债券上市的数字条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额很多于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各

类债券的总发行额，不超过公司净资产的40%

7.股票最近3年持续亏损，债券近2年持续亏损，暂停交易；股票最近3年

持续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。

8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年关止

之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计年度

终止之日起4个月内报送年度报告。

9.以协议方式收购上市公司时，达到协议后，收购人必需在3日内将该收购

协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的

股分的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要

约。

11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。

13.证券公司承销或代理生意未经核准或审批擅自发行的证券的,处以违法

所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚

款。

14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以

下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按

期公告其上市文件或报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚

款。

15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有

违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以

上三十万元以下的罚款。

16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者生意证券的，

取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。

17.黑幕交易、操纵证券交易价钱、法人以个人名义设立账户生意证券、没