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证券市场基本法律法规练习题11

一、选择题

1.证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款，应当经______批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限公司

答案：A

[解答]证券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程

中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营

机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

2.客户资产管理业务投资主办人通过______向中国证券业协会进行执业注册。

A.个人

B.证券登记结算机构

C.所在证券公司

D.证券中介服务机构

答案：C

[解答]客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册。

3.证券考试应由______统一组织。

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.上海证券交易所

答案：C

[解答]证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。

4.证券公司______报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。

A.季度

B.年度

C.半年度

D.月度

答案：B

[解答]证券公司年度报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。

5.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于______层级的规定。

A.部门规章

B.自律管理规则

C.法律

D.行政法规

答案：A

[解答]《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于部门规章层级的规定。

6.依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管

理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取______的措施。

A.证券市场禁入

B.行政拘留

C.羁押

D.取保候审

答案：A

[解答]依据《中华人民共和国证券投资基金法》，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构

的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

7.外国公司在中国境内设立的分支机构开展经营活动的，______承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的代表

B.外国公司在中国设立的合资企业

C.外国公司在中国境内的分支机构

D.外国公司

答案：D

[解答]《中华人民共和国公司法》第一百九十五条规定，外国公司在中国境内设立的分支机构不具有

中国法人资格。外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是______。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.沪深证券交易所

答案：B

[解答]中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

9.下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是______。

A.证券公司以及分支机构经营业务须经国务院监督管理机构批准

B.证券公司可以与他人合资经营管理分支机构

C.证券公司可以将分支机构委托给他人代为管理

D.证券公司对其分支机构实行分散管理

答案：A

[解答]证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不

得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

10.下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是______。

A.书面约定分享收益或分担损失

B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析

逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题

或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

答案：A

[解答]证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式

的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

11.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是______。

A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任

D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年

答案：B

[解答]