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证券市场基本法律法规-31

(总分100,做题时间90分钟)

一、选择题

1.

下列______情形，发起人和认股人不得抽回股本。

SSS_SINGLE_SEL

A未按期募足股份

B实际资金低于章程规定

C发起人未按期召开创立大会

D创立大会不设立公司

2.

保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措施累计2次以上，中国证

监会可______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

SSS_SINGLE_SEL

A24

B6

C12

D3

3.

申请保荐代表人资格应具备的条件不包括______。

SSS_SINGLE_SEL

A未负有数额较大到期未清偿的债务

B诚实守信，品行良好

C最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

D具备1年保荐相关业务经历

4.

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权股东的是______。

SSS_SINGLE_SEL

A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B乙公司净资产占实收资本的35%

C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D丁公司负债达到净资产的75%

5.

期货公司在注销期货许可证______，应当结清相关期货业务，并依法返还客户

的保证金和其他资产。

SSS_SINGLE_SEL

A之前

B之后

C过程中

D之后1个月

6.

上市公司有下列______情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。

SSS_SINGLE_SEL

A公司有一般的违法行为

B公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

C公司最近2年连续亏损

D公司被宣告破产

7.

开放式基金份额总额在基金合同期限内______。

SSS_SINGLE_SEL

A逐渐递减

B逐渐递增

C固定不变

D不固定

8.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的，责令改正，给予警

告，没收违法所得，对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处

______罚款。

SSS_SINGLE_SEL

A5万元以上50万元以下

B1万元以上10万元以下

C2万元以上20万元以下

D5000元以上5万元以下

9.

《证券发行与承销管理办法》属于______层级的规定。

SSS_SINGLE_SEL

A法律

B自律管理规则

C行政法规

D部门规章

10.

下列关于上市交易申请的说法中，错误的是______。

SSS_SINGLE_SEL

A申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

B中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

D申请证券上市的公司与证券交易所签订上市协议

11.

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间______。

SSS_SINGLE_SEL

A不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

B已上投项目，监管机关中止审理

C已上投项目，监管机关终止审理

D不得接受新的上市并购重组财务顾问业务

12.

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不

少于______年。

SSS_SINGLE_SEL

A3

B5

C7

D10

13.

下列关于集合资产管理计划信息披露的表述中，错误的是______。

SSS_SINGLE_SEL

A集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产

管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收

益特征

C证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

D集合计划存续期间，证券公司应当每季度