融资融券业务知识测试参考题.pdfVIP

一、单项选择题

1、您信用账户维持担保比例达到或低于130%时，需要在（）

个交易日内补足担保物，使维持担保比例达到（）以上。

A.2，130%

B.1，150%

C.1，130%

D.2，150%

2、当您信用账户维持担保比例高于（）时，您可以提取在我

公司开立信用账户中的保证金，但提取后信用账户维持担保比例

不得低于（）。

A.300%，300%

B.150%，300%

C.300%，150%

D.150%，150%

3、当触发强制平仓条件时，我公司按以下那种（）平仓委托

顺序进行强制平仓。

A.由客户自行确定；

B.我公司有权根据市场情况自行决定平仓顺序。

4、当您的信用账户维持担保比例低于130%时，应及时采取主动

补仓或平仓措施，否则（）

A.您的信用账户将有可能被采取强制平仓；

/63

B.我公司有可能终止与您的融资融券业务合同，取消您的融资

融券业务资格；

C.您有可能被列入我司融资融券业务黑名单；

D.以上皆对。

5、您融券期间，您或您的关联人卖出与所融入证券相同的证券

的，您应当自该事实发生之日起（）内向证券公司申报。

A.1个交易日

B.3个交易日

C.5个交易日

6、假设您已经融券卖出的证券被交易所公告将要终止上市，则

您需要（）。

A.在交易所公告终止上市之日后两个交易日内买券还券或现券

还券。

B.不用采取任何措施；

7、您的联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因可能造

成联络不畅通的，您应该（）

A.打电话通知证券公司；

B.及时到我公司临柜变更联络方式；

C.不采取任何措施。

8、您进行一笔融资或融券的最长期限为（）。

/63

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.一年

9、（）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券

交易风险揭示书必备条款》。

A、中国证监会B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所D、证券业协会

10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A、收盘价B、前一日平均收盘价

C、必威体育精装版成交价D、净值

11、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？

A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进

行交易。

B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托

买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。

C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或

证券，还会给证券公司带来风险。

D、以上答案均正确

12、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？

/63

A、技术风险

B、市场风险

C、强制平仓风险

D、违约风险

13、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。

A、签订《融资融券交易风险揭示书》

B、签订《融资融券合同》

C、开立信用证券账户和信用资金账户

D、以上都包括

14、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司

持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券

账户的二级帐户。

A、信用资金账户

B、信用证券账户

C、融券专用证券账户

D、融资专用资金账户

15、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司

向投资者收取的一定比例的资金。

A、保证金

B、标的证券

C、债券

/63

D