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反洗钱宣传月应知应会考试题及答案
一、单选题
1.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在与客户()或者为客户提供
规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客
户出示真是有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。()
[单选题]*
办理汇款业务。(正确答案)
办理柜台业务。
建立业务关系。
续做业务。
2.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构()为身份不明的客户提供服
务或者与其进行交易,()为客户开立匿名账户或者假名账户。()[单选题]*
A.可以在不知情情况下,可以在不知情的情况下
B.不得,不得(正确答案)
C.不得,可以在不知情情况下。
D.可以在不知情情况下,不得
3.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当按规定建立客户身份资料
、交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束
后,应当至少保存()年。[单选题]*
A.15
B.20
C.5(正确答案)
D.10
4.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的
真实性、有效性或者完整性有疑问的()[单选题]*
A.可以暂时不重新识别客户身份
B.最好重新识别客户身份
C.应当重新识别客户身份(正确答案)
D.建议重新识别客户身份
5.金融机构反洗钱三大核心义务包括()[单选题]*
A.客户身份资料及交易记录保存
B.以上都是(正确答案)
C.客户身份识别
D.大额和可疑交易报告
6.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,私发机关依照本法获得的客户身份资料
和交易信息,只能用于()[单选题]*
A.反洗钱监督管理
B.反洗钱预防、监控
C.反洗钱刑事诉讼(正确答案)
D反洗钱行政调查
7.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在业务关系存续期间,客户身份资料发
生变更的,应当()[单选题]*
A.退出客户
B.及时更新客户身份资料(正确答案)
C.不影响客户政策业务办理
D.在一年内更新客户身份资料
8.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向
()举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容必威体育官网网址。()[单选题]*
A.反洗钱行政主管部门或者公安机关(正确答案)
B.当地人民银行
C.当地公安机关
D.司法机关
9.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责
或者义务获得的(),应当予以必威体育官网网址;非以法律规定,不得向任何单位和个人提
供。()[单选题]*
A.交易流水
B.交易凭证
C.客户资料和交易信息(正确答案)
D.客户身份信息
10.《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、
隐瞒()等所得及其收益来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的
行为。1.毒品犯罪2.黑社会性质的组织犯罪3.恐怖活动犯罪4.走私犯罪5.贪污贿赂犯
罪6.破坏金融管理秩序犯罪7.金融诈骗犯罪等.()[单选题]*
A.1.2.3.4.5.6.7(正确答案)
B.1.4.6.7
C.1.3.4.5.
D.1.2.3.4.6
11.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定
,对本金融机构风险登记最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。[单选题]
*
A.每半年(正确答案)
B.每月
C.每年
D.每季度
12.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定
,金融机构应当()。[单选题]*
A.建立健全和执行客户身份识别制度
B.以上都正确(正确答案)
C.了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受
益人
D.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应
措施。
13.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定
,()负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()[单选题]*
A.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心(正确答案)
B.人民银行
C.公安机关
D.公安部反恐局
14.以下哪项不属于自然人客户身份基本信息()[单选题]*
A.联系方式
B.邮箱地址(正确答案)
C.地址
D.性别
15.金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额
交易和可疑交易报告要素要求,提
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