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规章制度执行监督实施办法

根据《股份有限公司规章制度执行监督管理办法》的

规定，为保证公司各项规章制度的有效运行，加大规章制

度执行和风险管控力度，提升管理人员管理能力，保障公

司各项工作规范有序，确保规章制度落到实处，结合公司

实际，制定本制度。

一、组织机构

成立公司规章制度执行监督领导小组，负责规章制度

执行监督的总体工作。

组长：

副组长：

成员：各单位负责人

领导小组的主要职责：

（一）负责规章制度执行监督实施办法的研究及下发，

研究解决规章制度执行监督过程中发现的重大问题，推进

规章制度执行监督工作在公司各单位的开展；

（二）确保规章制度执行监督工作规范化及整个实施办

法在全公司顺利推行；

（三）排除规章制度执行监督过程中的各种阻力，保证

监督工作的正常运行。

二、规章制度执行监督管理责任主体

（一）公司企管部是规章制度执行监督工作的管理部门，

负责制定并修改完善规章制度执行监督实施办法，统筹安

排规章制度执行监督管理工作，组织召开规章制度执行监

督管理工作会议，发布有关规章制度执行监督管理工作的

指令等。

（二）公司办公室是规章制度执行监督工作的追责管理

部门，负责根据各职能部室提交的规章制度执行监督管理

报告，对相应责任单位作出处理意见，并负责对各单位规

章制度执行情况进行监督管理。

（三）公司各职能部门是规章制度执行监督管理的主体，

在本部门起草或归口管理的规章制度范围内，负责对公司

各项规章制度执行和监督工作情况进行督导、考核和总结。

（四）公司各职能部室及各车间是各项规章制度的执行

和监督管理主体，对本单位规章制度执行和监督负第一组

织领导责任。

1、负责建立和完善公司和部门规章制度执行监督管理

制度，完善规章制度执行监督管理的台账和档案；

2、负责明确规章制度执行的责任部门和责任人，细化

工作要求，按照PDCAS（决策、执行、监督、考核、法制、

沟通）建立闭合型管理程序，并以此确立记录标准，明确

考核与奖惩办法，开展规章制度执行情况自查等工作；

3、负责加强规章制度执行关键环节的过程控制，强化

痕迹管理，保障规章制度执行可追溯性，并将规章制度执

行情况纳入年度绩效考核。

三、监督管理方式

（一）规章制度执行监督管理工作实行“公司各单位作

为责任主体系统推进，各监督管理主体定期和不定期督查”

的原则。

（二）根据各部门工作性质、岗位特点的不同，明确不

同岗位对《规章制度》的学习要求，本岗位工作必须遵守

的要“掌握”；与本岗位工作相关的要“熟悉”；与本岗

位工作关系不大的要“了解”。

（三）各职能部室应每月对其职责范围内的规章制度进

行一次规章制度执行的监督检查工作，对内部规章制度执

行情况进行全面检查，对发现的执行问题，按照“四不放

过”（即查原因、追责任、受教育、定措施）原则进行处

理。监督管理内容为：

1、规章制度制定程序执行情况：

2、规章制度内容执行情况；

3、规章制度规定的工作程序执行情况；

4、规章制度宣贯落实组织情况。

（四）公司各单位应每月将规章制度执行监督管理工作

开展情况形成规章制度执行情况自查报告，于次月5日前

上报公司企管部。自查报告内容应包括：

1、本单位本月执行监督管理工作情况；

2、监督中发现的规章制度执行问题及其原因分析；

3、对相关责任部门及责任人的处罚情况；

4、责任人以及相关人员受教育情况；

5、对该问题的整改以及防止类似情况的措施。

（五）公司企管部在收到各部门和车间规章制度执行情

况自查报告后，根据其发现的问题，按照“归口管理”原

则，股份公司各项规章制度反馈至股份公司相应职能部室

进行备案；公司内部各项规章制度反馈至相应的制定部门

进行备案，并由相应职能部门负责督促落实整改。

（六）公司各职能部室应每季度进行一次规章制度执行

督导工作，督导工作可以选择全面检查或部门抽查的方式

进行，各部门在开展督导工作前应列出当次督导规章制度

清单，详细制定督导方案，并交由企管部汇总后统一发布。

公司各职能部门可采取以下方式进