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国开电大商法第二次形考参考答案

题目1：正确表述应为“证券是记载并代表特定民事权利

的书面凭证，构成证券法理论体系、法律制度的概念基础。证

券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、

不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异。”

题目2：正确答案为“证券发行人与投资者”。

题目3：正确表述为“证券发行人的类型主要包括政府、

金融机构、公司、其他企业，只有符合法律规定的企事业单位

才能发行证券。”

题目4：正确表述为“信息披露的种类主要包括发行信息

披露和持续信息披露，其中发行信息披露是常规的、法定的信

息披露，持续信息披露是自愿的、法定的信息披露。”

题目5：正确表述为“证券发行是创设证券权利的复杂行

为，包括募集资金、制作证券、交付证券等各项行为。”

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题目6：正确表述为“证券发行、证券交易和证券上市三

个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券

交易和证券上市是含义不同的法律术语。证券发行旨在保证发

行人实现募集资金目的，证券交易是指买进或者卖出证券的实

际过程，证券上市则是连接证券发行与证券交易的独立中间环

节，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系。”

题目7：正确答案为“自我交易是不正当交易行为之一，

禁止在证券交易中进行。”

8.上市公司收购可分为要约收购、协议收购及其他合法收

购方式。

9.证券法律责任的分类方式包括依据证券违法行为的性质

及违法程度的不同进行区分，证券刑事责任、证券行政责任、

证券民事责任和证券欺诈责任。其中，证券欺诈责任不属于该

分类方式。

10.根据证券法规定，证券交易所的设立实行特许制。

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11.各国破产立法多采用一般破产主义，对破产法适用范

围进行严格限定，这是一个错误的叙述。实际上，我国正在进

一步完善企业破产制度的基础上，研究建立非营利法人、非法

人组织、个体工商户、自然人等市场主体的破产制度。

12.债务人不能清偿到期债务并且资产不足以清偿全部债

务或明显缺乏清偿能力的情况下，人民法院应当认定其具备破

产原因。

13.破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院

指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分配以及

破产方案的拟定和执行等破产事务的专门机构。破产管理人依

照法律规定执行职务，向债权人会议报告工作，并接受债权人

委员会的监督。如果债权人会议认为管理人不能依法、公正执

行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以直接予以更换。

C.别除权是指债权人在破产程序中放弃其在破产财产中的

优先受偿权，而选择在破产程序结束后通过其他途径追偿的权

利

D.别除权适用于所有类型的债权，无论是否拥有财产担保

答案】：别除权是民法担保权在破产法上的特殊表现形式

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金等；（3）破产人欠缴的社会保险费用和税款

C.（1）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、

补偿金等；（2）破产人欠缴的社会保

险费用和税款；（3）一般破产债权

D.（1）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、