商业银行高级管理人员履职评价管理办法.pdfVIP

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第1页

商业银行高级管理人员履职评价管理办法

商业银行高级管理人员履职评价管理办法

第一章总则

为了完善公司治理，规范高级管理人员的激励约束机制，

引导高级管理人员提升胜任能力，促进经营管理持续健康发展，

根据《商业银行公司治理指引》、《监事会工作指引》和《章

程》等规定，制定本办法。

第二章履职评价内容

本办法所指的履职评价是由监事会发起组织，董事会参与

实施、高级管理层下设办事机构如专业委员会办公室及其他相

关部门配合开展的，基于高级管理人员履行岗位职责，完成董

事会下达的经营管理目标情况所进行的考评工作。

本办法适用于总行行长、副行长等高级管理人员，以多维

度、持续性为原则，全方位开展履职评价，每年度一次。

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第1页

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第2页

履职评价内容包括履职行为、管理成效、经营业绩。评价

结果以“综合得分+履职评价报告”形式反映，综合得分满分为

100分，其中履职行为30分、管理成效为30分，经营业绩为

40分。

高级管理人员履职行为评价内容包括是否具备一定的专业

能力和经验，是否按照相关法律法规及《章程》的要求，专业、

高效地履行经营管理职责，持续推进公司稳健发展，是否遵循

《章程》和董事会授权，执行股东大会、董事会、监事会决议，

在职权范围内履行经营管理职责，是否按时向董事会提交公司

年度经营计划和投资方案，并在董事会批准后组织实施，是否

按照公司各条线制度要求，履行如资本管理、反洗钱、案件风

险防控等分管工作职责，是否定期向董事会报告经营工作开展

情况，及时、真实、准确、完整地报告公司经营业绩、重要合

同、财务状况、风险状况和经营前景等，并接受董事会及其专

门委员会的质询。

第七条：高级管理层是否配合监事会的监督，定期向监事

会提供有关经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营

前景等情况的信息，配合监事会依职权进行的检查、监督等活

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第2页

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第3页

动，并且是否能够及时跟进并按照监管要求指导分管条线部门

履行有关职责。

第八条：高级管理层的履职评价内容包括：是否拟定本行

内部管理机构、辖内网点设置方案，并按需进行及时调整；是

否拟定本行的基本管理制度，并在实际执行过程中查缺补漏，

不断完善自身制度框架体系；是否设立授信审查、资产负债管

理等专业委员会，为经营决策提供专业意见或根据授权就专业

事项进行决策；是否严格执行董事会批准的各项风险管理政策，

并建立授权与责任明确、报告关系清晰的组织架构，制定风险

管理的制度、程序，实施有效的内部控制，并定期向董事会、

监事会提交关于内部控制运行情况的评价报告；是否履行合规

管理职责，包括制定合规管理相关制度，并根据合规风险管理

状况以及法律、规则和准则的变化情况适时予以修订，在报经

董事会审议批准后传达给全行员工；贯彻执行合规管理相关制

度，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违

规责任人的相应责任；为合规管理部门履行职责配备充分和适

当的合规管理人员，并确保合规部门的独立性；是否严格执行

了董事会的重要财务决策，在逐级落实财务授权审批过程中是

否严格遵循本行财务制度；是否督促指导分管条线部门完成了

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第3页

商业银行高级管理人员履职评价管理办法--第4页

年度工作计划或达成年度工作目标；是否存在分管