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十一月中旬证券从业资格考试证券基础知识常见题

含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、金融期货中最先产生的品种是（）。

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、股权类期货

【参考答案】：B

2、利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。

A、短期融资券

B、保证公司债券

C、收益公司债券

D、信用公司债券

【参考答案】：C

3、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目标划分

D、基金运作方式不同

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，

P123。

4、附权益权证债券允许权证持有人（）。

A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C、按约定条件向债券发行人购买黄金

D、以约定的价格购买发行人的普通股票

【参考答案】：D

5、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。

A、一级市场

B、二级市场

C、主板市场

D、创业板市场

【参考答案】：B

【解析】了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教

材第六章第三节，P252。

6、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。

A、3

B、4

C、5

D、6

【参考答案】：A

7、依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补

发，优先股票可以分为（）。

A、参与优先股票和非参与优先股票

B、累积优先股票和非累积优先股票

C、可转换优先股票和不可转换优先股票

D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【参考答案】：B

【解析】累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。非累积

优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。累积优先股票

和非累积优先股票的分类依据是优先股票股息在当年未能足额分派时，

能否在以后年度补发。

8、下面关于债券的叙述正确的是（）。

A、债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚

拟资本，而非真实资本

B、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权。

而是资产所有权

C、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债

券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D、流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债

都是可流通的

【参考答案】：A

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该类证券

指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，银行票据、股票、

债券等是有价证券的典型代表。有价证券是虚拟资本的一种形式。

9、（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行

的债券，不与特定项目相联系。

A、专项债券

B、收入债券

C、一般责任债券

D．政府支持机构债券

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方

政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P94。

10、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。

A、场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

B、场外交易市场的组织方式采取做市商制

C、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，

以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

D、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和

监督

【参考答案】：A

11、证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构

进行投资运作。

A、信托

B、转托管

C、集合

D、自愿

【参考答案】：A

【解析】考点：掌