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银行部门案防工作总结（4篇）

银行部门案防工作总结（通用4篇）

银行部门案防工作总结篇1

通过对总行视频会议和建总函_、建总函合规经营”方面的学

习，使我有了很大的收获，现将学习心得汇报如下：

一、学习合规，提高认识。

首先，我们学府分理处召开了全体员工的专项会议，对市行

下发的“视频会议和建总函号、建总函号文件”，以及合规经营

有关文件进行了全面而又认真的学习，尤其是对“合规手册”进

行了全面的了解和掌握，为此我还认真地做了学习笔记，使得我

和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。

其次，通过学习，纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误

认识。与同事们达成了一种共识：即：微小的违规行为会积累成

严重的合规风险，严重的合规风险会使建行经营遭受创，甚至导

致生存危机。而加强合规管理可以减少违规风险或违规而被处罚

的损失，还可以保护员工少犯错误，激发员工奉献价值。

最后，由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我

单位，扩大客户回报价值，还可以增强网点的持续竞争力，提高

建行的声誉。

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二、及时整改，亡羊补牢。

通过学习，我对自己在“#年网银事件”的错误上有了更加深

刻的认识和领悟。事情发生在__年末，当时我单位为了完成网上

银行业务交易量，动员全单位上下人员都想办法，为网银这一新

兴业务努力做营销工作，力争将该项任务指标完成。我是对工作

很勤奋的人，为此我下了很大的心血对客户进行了大力宣传，但

是，由于当时网上银行是刚刚开始发展，客户对这项新兴业务的

心理接受能力还远远不够，加之当时临近年末，距市行下达的任

务指标还相差甚远，为此，我们全体员工都非常着急。后来大家

听说可以在网上进行自由划款，而且不受任何限制，于是大家就

商量都将自己账户的存款在两个帐户之间来回划转。当时我也认

为这些均是合法的帐户，钱也都是合法的资金，在网上正常的划

转，既能熟悉网银业务，又能争取将该项任务指标完成，于是我

也学着在网上做了几笔这样的划转。但在今年4月份，经过内审

检查后才知道，这样做是属于虚假的网上交易。当时我还有些不

理解，存款自由、取款自愿，这是我们一贯奉行的原则。但是通

过这次合规学习，我深深感受到了自己对合规经营意识的缺乏和

对规章制度的学习有很大的不足，也为自己的无知犯错而深深懊

恼不已。尽管办理的笔数不多，金额也不大，有没给建行造成什

么损失，但毕竟也是一种网络资源的浪费。而且更突出地体现出

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我对合规意识的淡薄与有关法规的无知。今后我将吸取这个经验

教训，再不做这种“只顾小家而损害大家的行为，”要在合规经

营上，狠下功夫，将合规合法作为网点经营的第一要旨来抓，在

工作中严格遵照建行的规章制度办事。发生上诉事件后，我也进

行了认真的整改。首先，将自己的违规账户进行了全面的清理，

又对本单位所有员工的账户以及亲戚、朋友的账户也进行了认真

梳理，将其中存在风险的可疑类账户进行销户处理，并杜绝今后

此类账户的发生。其次，牢固树立合规人人有责，从我做起的观

念，从现在做起，员工间相互监督，在全员认识中形成合规有理，

违规有害，违法有罪的思想观念。最后，合规经营需要建立长效

机制，我和我单位的员工将合规经营意识深入我们的每一天经营

和每一笔业务当中，将合规和监管有效互动起来，干部、员工互

相监督，相互监管，对坚持合规的给予表彰，对违规行为坚决抵

制，绝不搞下不为例的姑息纵容。

三、合规经营，初见成效。

通过正确认识和整改后，这段时间我们单位的合规工作取到

了一些可喜的效果。首先，合规经营最大限度地减少了员工在业

务操作中易犯的工作失误和渎职，保护了员工工作的积极性。自

从进行合规要求以来，我单位的柜面业务差错率下降了%，一些由

于工作疏忽而易犯的小毛病，在员工互相监督下，得到明显改善。

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成功堵截了用假身份证开户事件5起，婉拒因证件不齐而要求违

规存取款事件35起，人情违规办业务43起，截获假币65笔，金

额达4865元。现金库存超限额情况预警通报也再也看不到我单位

的身影了。尽管在刚开始执行合规管理的时候遇到个别客户的不

理解，甚至发生