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国际贸易中货物风险转移时间的确定

[摘要]风险转移是国际货物贸易的核心问题之一，而风险转移的关键在于风

险转移时间的确定。风险转移时间的确定决定了贸易中风险承担责任的划分，不

仅关系到双方行使权利和履行义务，也关系到整个贸易过程是否公平。目前大多

国家选择适用《联合国国际货物销售合同公约》，我国《合同法》的规定也借鉴

了其内容，明确了不同情形下货物风险转移的时间。

[关键词]国际贸易；风险转移；公约

一、国际贸易货物风险转移概述

（一）国际贸易风险的概念

风险指在特定的环境和特定时间段内发生某种损失的可能性。有学者认为，

国际贸易风险是：“由于自然灾害、意外事故或当事人以外的原因造成买卖双方

[1]

正在履行的或已经履行的合同中的交易的货物遭受毁损灭失的危险”。笔者认

为国际贸易中的风险指的是造成货物毁损、灭失结果的意外事由。这里的风险是

意外事件所导致的结果，其中买卖双方当事人的行为不是致使损失发生的原因。

可见，风险是意外事件和损害事实两种因素的结合，也有学者直接将其总结为两

个特点：“一、损失无关买卖双方行为；二、不同于不可抗力”。[2]

（二）国际贸易风险转移的概念

风险转移是将风险损失承担责任从一方转移至另一方，双方可以就此通过合

同进行约定，也可以根据相关的国际惯例或法条作其它处理，这是国际贸易中必

不可少的对风险的处理方式。王利明教授认为：“风险转移是将风险负担进行转

移，指的是在国际货物买卖中因意外风险而使得货物发生损失，这种损失应该由

[3]

谁承担的问题”。笔者认为，风险转移是指，在国际货物买卖中因买卖双方当

事人原因以外的第三人原因或者其他人为无法控制的非正常原因使货物发生损

失，该损失由买卖双方当事人中哪一方来承担的责任划分。风险转移时间的确定，

即是从什么时候起或者说以哪一个点为分界点，风险损失的承担责任由卖方转于

买方承担。

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（三）风险转移时间确定的原则

1.当事人协议约定风险转移的时间

[4]

“是当事人意思自治在法律中的表现，当事人协议优先”。当事人可以在

订立合同时将风险转移的时间即风险承担责任的划分写在合同中。在不违反法律

的情况下，当事人可以自由选择采用或排除某种法律规则。比如在中化国际（新

加坡）有限公司与蒂森克虏伯冶金产品有限责任公司国际货物买卖合同纠纷案

中，双方就在合同中约定适用美国法律，而法院在审理过程中也尊重了双方的意

愿，在合同效力问题及所有权转移问题上选择适用美国法律。[5]

当事人除了可以选择适用的法律规则外，还可以“造法”。1980年《联合国

国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第6条明确规定：“双方当事人可

以不适用本公约，或在十二条的条件下，减损本公约的任何规定或改变其效力”。

可见，《公约》认为当事人有根据双方的需要在合同中对条款进行适度变更的权

利。当事人可以根据双方的需要减损条款的效力，但是不能以约定的形式增加条

款的效力。

笔者认为，将“当事人协议优先”作为一项基本原则更方便解决国际贸易纠

纷