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公司合规管理办法

第一章总则

第一条为全面加强集团有限公司（以下简称“集团公司”）合规管

理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造“法治五矿”，保障集

团公司持续健康发展，根据《企业合规管理指引（试行）》《企业境外

经营合规管理指引》的要求，结合集团公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司总部及直管企业，为直管企业承接执

行制度。

第三条本办法所称“合规”是指企业及其员工的经营管理行为符合

法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、

规则等要求。

“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为，引发法律责任、受

到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

“合规事件”是指企业或其员工在经营管理和履职过程中因不合

规行为，已被有关国内外部门函询调查或立案调查，已经或将面临被追究

法律责任的不利后果。

“合规管理”是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营

管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、

责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第四条集团公司合规管理工作以“合规从高层做起、全员主动合规、

合规创造价值”为理念，通过上下联动、左右联通，建立健全合规组织、

制定完善合规制度、防范管控合规风险、培育强化合规文化，打造覆盖集

团各级企业的有效合规管理体系，逐步实现合规发展融入公司战略、合规

要求嵌入业务流程、合规文化融入企业价值观，守住不发生重大合规风险

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的底线，塑造合规软实力和合规竞争力，为建设具有国际竞争力的世界一

流金属矿产企业集团保驾护航、创造价值。

第五条集团公司合规管理应当遵循以下基本原则：

（一）全面覆盖、突出重点。坚持将合规要求覆盖集团所有部门、所

有企业、所有业务、所有员工，贯穿决策、执行、监督全流程。同时结合

业务实际，根据业务发展需要，突出重点领域、重点环节的合规管控，防

范和控制重大合规风险，强化“关键少数”、重点岗位、重点人群的合规

意识和合规能力。

（二）协同联动、全力融合。推动合规管理体系与监察、审计、内控、

风险管理、制度建设等工作相统筹、相衔接、相融合，充分整合资源，形

成工作合力。推动合规管理与各项业务相融合，将重大合规风险预防预警、

审查处置、应对化解机制嵌入到各级企业经营管理流程中。

（三）明晰权责，强化责任。建立“统一指导、分级负责、各司其职、

协调配合”的责任体系，明确企业主要负责人、总法律顾问、合规管理部

门、业务部门、监督部门在合规管理体系建设中的责任。将加强合规管理

作为各级企业主要负责人推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建

立全员合规责任制，明确各级管理人员和各岗位员工的合规责任并督促

有效落实。

（四）科学有效，务实管用。确保合规管理组织、制度、流程、文化

等方面满足国内外监管要求，塑造公司诚信合规良好品牌形象；立足公司

实情、追求合规实效，保持合规理性，守住底线、不踩红线、不碰高压线，

防止重大合规事件的发生。

第六条集团公司建立与国有资本投资公司规模与要求相适应的合规

管理体系。各直管企业应在集团公司的指导下，建立与其经营范围、组织

结构、业务规模、行业特征等相适应的合规管理体系。

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第二章合规管理组织体系

第七条集团公司董事会是集团公司合规管理工作的决策机构，其合

规管理职责主要包括：

（一）批准集团公