JRT 0307—2024《金融机构企业标准体系建设指南》金融机构企业标准体系构建模板-{单位名称}规章制度管理办法模板.docx

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{单位名称}规章制度管理办法

（{单位简称·专属发文字号}〔20XX〕XX号{单位简称·专属发文字号}〔20XX〕XX号第一次修订{单位简称·专属发文字号}〔20XX〕XX号第二次修订修订后自20XX年XX月XX日起施行）

总则

/*RS_GEN.1.1*/{制定目的与依据}为了规范规章制度管理，保证规章制度的【多选：质量，效率，【描述赋值：需要保证的其他目标】】，建立【多选：完善的，切实可行的，【描述赋值：其他规章制度体系的特征】】规章制度体系，【描述赋值：或有的其他制定本规章制度的意义/*如果没有，本赋值可省略*/】，根据【多选：国家法律法规，相关部门规章，地方法规，公司章程，监管要求，【描述赋值：其他依据的规范性文件】】，制定本办法。

/*RS_GEN.2.1*/{规范对象定义}规章制度是指【单选：本行，本司，【描述赋值：其他单位自称的词汇】/*单位自称词汇一旦确定，应在全文统一，乃至在全部规章制度中统一*/】为规范【多选：内部经营管理行为，【描述赋值：其他行为或事宜】/*原则上规章制度规范的是人的行为，在规范客观事物时，应采用标准形式*/】，针对具有【多选：规范性，强制性，普遍适用性，稳定性，【描述赋值：其他特征】】等特征的要求，采用【单选：条款形式，公文形式，【描述赋值：其他采用的形式】】，以【描述赋值：发文方式/*发文方式应详细到文号种类，如果未建立发文机制，则应说明正式的发布路径*/】发布的规范性文件。

/*RS_GEN.2.2*/规章制度不包括【多选：标准，意见，通知，规划，方案，指引，手册，【描述赋值：不包括的其他文件种类】。

/*RS_GEN.3.1*/{适用范围}本办法适用于【单选：本行，本司，【描述赋值：其他单位自称的词汇】】规章制度的【多选：立项，起草，征求意见，审查，审批，发布，咨询，争议解决，评价，修订，废止，清理，【描述赋值：其他规范的环节】】。

/*RS_GEN.3.2*/本办法不适用于【单选：本行，本司，【描述赋值：其他单位自称的词汇】】规章制度的【描述赋值：不适用方面的描述说明/*在不需要时，本元素可省略*/】。

/*RS_GEN.4.1*/{遵循原则}制定规章制度应遵循下列原则：【多选：依法合规，注重质量，讲求效率，符合标准，风险可控，协调一致，集成整合，便利管用，【描述赋值：其他需要遵循的原则】】。/*在描述时应对确定的原则进行展开，且可采用分项描述方式。例如：

依法合规，是指规章制度符合法律法规和部门规章、监管文件明确的要求。

注重质量，是指规章制度提出的要求，对相关活动和事项的过程和结果提出了明确的、可验证的要求。

讲求效率，是指规章制度对相关活动中的环节避免了没有实质性作用的冗余，对结果避免了没有实际意义的指标和内容。

符合标准，是指规章制度与相关国家标准、行业标准和团体标准（以及在可能和必要时与国际标准和国外先进标准）的要求与建议一致，或通过对标准的引用明确要求，或将标准的要求与建议按照分类分级的策略在规章制度中体现。

风险可控，是指规章制度在各环节中均考虑到如何实现预期，如何防御和应对超出预期的负面事项与结果。

协调一致，是指各规章制度之间的规定不存在矛盾、冲突，流程衔接的规章制度在角色设置和衔接的产出/输入方面不缺少项目且无冗余项目。

集成整合，一是指对同一利益相关方可能承担多个角色的、对同一执行利益相关方按照职责工作可能同时涉及到多个规章制度中规定的环节的，利益相关方可在工作实际中形成具体的行为指南从而满足多部规章制度的要求；二是指规章制度规定的过程和产出物涉及到用信息系统实现的，通过按照要求使用信息系统，即可遵循规定的流程和产出。

便利管用，是指规章制度中避免无用的空话、套话，要求尽可能符合日常工作习惯，且关键环节控制要求清晰，是否达到规章制度要求明确易判。*/

角色与职责

/*RS_RTR.1.1*/{角色综述}规章制度管理涉及到【多选：统筹管理者，起草者，维护者，发布者，执行者，检查者，【描述赋值：其他涉及到角色】】。/*①此处的“××者”可以是“××部门”，也可以是“××岗位”；②采用角色描述法的好处，是避免同一实体部门在某种情况下同时承担多种角色，但是难以描述进一步工作步骤和角色制约关系的情况。③下面的条，以本条所列出的角色为基础编制，不需要的角色可以删除，可以根据需要新增角色;④下面的各角色职责仅仅是简述，在必要时可列项表述*/。

/*RS_RTR.2.1*/{角色职责}统筹管理者由【描述赋值：具体的部门或岗位，例如内控管理部】承担，职责包括规章制