物业公司合规性评价控制程序.pdf

物业管理有限公司

合规性评价控制程序

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1目的

为确保公司履行遵守法律、法规和其他要求的承诺，定期评价对适用法律、

法规和其他要求的遵守情况，确保公司管理体系的有效运行，特制定本程序。

2适用范围

适用与本公司一体化管理体系覆盖范围内对适用法律、法规和其他要求的遵

守情况的评价。

3术语

本程序术语采用GB/T19000-2016

GB/T24001-2016

GB/T245001-2020

4职责

4.1品质部负责本程序的制定、修订、解释和实施的归口管理。

4.2各职能部门协助和参与合规性评价工作。

5工作程序

5.1合规性评价的时机

5.1.1本公司合规性评价采用定期评价的方式，一般一年一次。通常情况下结

合内部评审工作开展，在内部审核之前完成当年的合规性评价。

5.1.2当有下列情况时，综合部应及时组织合规性评价。

a）公司的（物业服务、市政设施管理服务、道路清扫、绿化服务）的管理

活动发生变化时；

b）有重大服务改进或覆盖区域变更时；

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c）对计划的或新承建的项目环境因素和危险源的评价结果；

d）适用的法律、法规和其他要求发生变化时；

e）紧急情况或事故中得到的教训；

f）相关方的观点。

5.2合规性评价的内容

5.2.1合规性评价的重点内容是办公和物业服务；绿化养护；城市环境清洁（含

道路清扫，生活垃圾清扫、收集、转运）服务过程中污染物的排放、安全管理

的合规性评价，包括：

a）营业执照、资质证书；

b）环境监测报告；

c）环境安全评价报告。

5.2.2环境因素、危险源识别、评价和控制过程中的合规性评价，可从如下方

面检查：

a）环境因素、危险源识别、评价和控制的合规性；

b）环境安全运行控制记录中涉及到的合规性；

c）有关环境、安全事故、事件的发生及处理记录中涉及的合规性；

d）违反法律、法规和其他要求的记录。

5.3合规性评价要求

5.3.1品质部每年内审前组织有关人员进行公司定期的合规性评价，涉及全公

司的综合性合规性评价，形成《合规性评价记录》。

5.3.2各职能部门负责本部门所涉及的环境安全影响的合规性评价，形成《合

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规性评价记录》，交品质部备案，同时积极参与品质部组织的定期或综合性的合

规性评价。

5.3.3品质部每年综合公司及职能部门的《合规性评价记录》，形成全公司的

《合规性评价报告》，作为公司管理评审的输入资料。

5.4合规性评价的实施

5.4.1列出适用的法律、法规和其他要求清单。

5.4.2根据《环境因素、危险源识别和评价表》逐项进行检查。

5.4.3必要时观察现场和查阅有关文件和记录。

5.4.4评价运行的结果与法律、法规和其他要求的符合程度和遵守情况。

5.4.5评价时做好合规性评价记录，综合部综合各方面的评价记录提出《合规

性评价报告》。

5.5经合规性评价发现的不符合项，品质部应组织相关部门单位进行原因分

析，采取纠正和预防措施，按《不合格品控制程序》和《纠正措施控制程序》

执行。

6相关/支持性文件

6.1不合格品控制程序

6.2改进控制程序

7相关记录

7.1合规性评价报告