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公司公平交易制度三篇

篇一：公司公平交易制度

第一章总则

第一条为了保证公司的各类投资者和委托人享受到平等的资产管理服务,保证

公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人

民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投

资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[20XX]18号）、《私募

投资基金监督管理暂定办法》等法律法规，以及《公司章程》的要求，特制定

本公平交易制度。

第二条公平交易制度所规范的范围至少包括上市股票、债券的一级市场申购、

二级市场交易等投资管理活动，同时包括公司的研究分析、投资授权、投资决

策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

第三条公司各业务部门严格遵守法律法规和本制度关于公平交易的相关规定，

在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁在不同投资组合之间进行利益

输送。投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客

户资产管理组合等。

第四条公平交易制度属于公司内控环境建设的重要组成部分，符合《公司章

程》的整体目标要求，属于公司层面的基本管理制度。

第二章公平交易原则

第五条公平对待原则：公司公平对待所管理的不同投资组合。在保证各投资组

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合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资

执行方面享有公平的机会。

第六条相互独立原则：公司管理的不同资产独立建账，在不同资产组合之间建

立严格的防火墙；公司的投资管理职能和交易执行职能相互隔离，实行集中交

易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执

行机会。

第七条公平交易贯穿始终的原则：公平交易制度的执行贯穿相关投资的全过

程，从事前的投资决策阶段、事中的交易执行阶段，到事后的行为监控阶段，

进行全程的公平交易控制。

第三章公平交易的内控环境建设

第八条公司从组织结构、管理制度、公司文化等方面营造良好的公平交易的内

控环境。

第九条公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，防

范不正当关联

交易、利益输送等现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

第十条公司在各层面建立公平交易制度，完善相关制度体系，把公平交易的内

容体现在相应的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等环节中，

保障实现公平交易。

第十一条公司建立包括公平交易在内的内控防线：要求各岗位职责明确，并承

担相应的内控责任；相关部门和岗位之间相互监督制衡；监事独立于其他部

门，对内部控制执行情况进行检查；公司对私募基金投资与特定客户资产管理

业务等之间实行必要的投资信息隔离。

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第十二条公司在内部建立公平交易的工作氛围，强化员工公平交易意识，确保

相关内控机制的有效执行。

第四章研究分析阶段的公平交易控制措施

第十三条公司筹备建立统一的内部研报系统，作为公司支持投资的研究平台，

该研究平台公平地向公司所有私募基金投资部门和特定客户资产管理部门开

放。由公司研究部门负责维护，统一发布研究信息，保证投资组合经理获取的

研究支持的机会均等；公司禁止在该研究平台以外发布有关研究信息。

第十四条公司筹备建立统一的投资对象与交易对手备选库（以下简称公司备选