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证券市场基础知识命题预测考卷（二）

一、选择题（每题2分，共20分）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国证券业协会

答案：B

2.证券交易印花税的税率是多少？

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

答案：A

A.审核上市公司的财务报告

B.制定证券交易规则

C.监管证券公司的经营行为

D.发行国债

答案：B

A.道琼斯指数

B.恒生指数

C.上证指数

D.纳斯达克指数

答案：C

A.涨停

B.跌停

C.开盘

D.收盘

答案：A

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

答案：B

A.证券交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.银行

答案：B

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.新三板

D.香港交易所

答案：C

A.市盈率

B.市净率

C.波动率

D.换手率

答案：C

A.利率政策

B.货币政策

C.产业政策

D.教育政策

答案：B

二、填空题（每题2分，共20分）

11.在我国，证券公司必须取得中国证监会的______，才能开展证券业务。

答案：经营证券业务许可证

12.股票的发行价格一般不低于票面价值的______。

答案：面值

13.投资者在证券交易中，通过证券交易所进行的买卖称为______。

答案：场内交易

14.债券的收益率通常受到市场利率和债券______的共同影响。

答案：信用等级

15.上市公司通过增发新股进行融资，这种融资方式称为______。

答案：再融资

三、判断题（每题2分，共10分）

16.证券市场的投资者只能通过证券公司进行交易。（）

答案：√

17.基金是一种风险较低、收益稳定的投资工具。（）

答案：×

18.证券市场的波动性越大，投资者面临的风险就越高。（）

答案：√

19.证券交易所的会员只能是证券公司。（）

答案：×

20.上市公司进行股票回购，通常是为了提高股价。（）

答案：√

四、简答题（每题5分，共25分）

21.简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括：筹资功能、投资功能、资本定价功能、资本配置功能、风险分散与风险管理功能。

23.简述债券的基本要素。

答案：债券的基本要素包括：发行主体、面值、利率、期限、偿还方式、信用等级等。

24.为什么要进行证券交易所的自律管理？

答案：证券交易所进行自律管理是为了维护证券市场的公平、公正、公开，保护投资者合法权益，防范市场风险，促进证券市场健康发展。

25.简述我国证券市场的监管体系。

答案：我国证券市场的监管体系以中国证监会为核心，包括地方证监局、证券交易所、中国证券业协会等。这些机构共同构成了我国证券市场的监管体系，负责制定和执行证券市场法规、监管市场行为、保护投资者权益等。

五、案例分析题（每题10分，共20分）

案例：某上市公司因连续两年亏损，根据相关规定，其股票被实施退市风险警示。公司在面临退市压力的情况下，发布了多项重组计划，以期恢复盈利能力。

问题：

（1）退市风险警示对上市公司可能产生哪些影响？

（2）上市公司通常会采取哪些措施来避免退市？

答案：

（1）退市风险警示可能会影响公司的声誉，导致股价下跌，增加融资难度，同时可能引发投资者对公司未来发展的担忧。

案例：某投资者在分析一家上市公司的财务报表时，发现该公司最近一期的营业收入大幅增长，但净利润却出现下滑。

问题：

（1）可能导致公司营业收入增长但净利润下滑的原因有哪些？

（2）作为投资者，你会如何评估这种情况？

答案：

（1）可能导致这种情况的原因包括：成本上升、毛利率下降、投资收益减少、非经常性损益变动等。

（2）作为投资者，应深入分析营业收入增长的质量和可持续性，同时评估成本上升的原因和公司盈利能力的长期趋势，以决定是否继续持有或投资该公司的股票。

六、论述题（每题15分，共30分）

28.论述证券市场监管的重要性及其在我国证券市场发展中的作用。

（1）建立健全市场法规，为证券市场提供法治保障；

（2）规范市场行为，打击违法违规行为，维护市场公平公正；

（3）引导市场健康发展，防止市场过度投机；

（4）保护投资者特别是中小投资者的合法权益，增强投资者信心；

（5）通过监管协调，促进证券市场与其他金融市场的融合发展。

29.论述股票投资的风险与收益之间的关系，并给出合理化建议。

答案：股票投资的风险与收益通常是成正比的，即潜在收益越高，投资者面临的风险也越大。二者之间的关系体现在：

（1）股票价格的波动性带来风险，同时也提供了获取收益的机会；

（2）公司业绩的不确定性影响股票的收益，业绩波动可能导致收益波动；

（3）市场整体环境的变化会影响股票的收益，如经济周期、政策调整等因素。

合理化建