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建设工程监理签证的风险与防范措施

0引言

建设工程的监理单位作为“五方主体”之一，在法律法规及建设单位的委托范围内对工程项目进行监

督、检查。监理工作内容涉及建设工程的质量、投资、进度、安全等方面，并要重点核查验收施工工

程项目的主要部位、环节以及隐蔽工程，对工程变更、技术洽商、进度、付款、质量安全、材料报验、

工程量确认、工程资料等进行签证确认。监理签证是确认施工实际情况的第一步，也是后期造价咨询、

建设单位确认费用的关键性环节与基础性工作。因此，建设工程监理签证的重要性不言而喻，但在实

际工作中，监理签证工作的整体水平并不高。监理签证不当会给工程项目或者监理单位带来法律风险。

1监理签证的风险表现形式

1.1计量风险

变更现场工程量签证是监理签证工作中经常涉及的一种。如果签证中工程量的计算不严谨或者计量工

作不仔细就会涉及签证风险。如某项目现场工程量确认单中的标高及砂夹石换填厚度与地基验槽记录

不一致，鉴定单位按照监理单位在现场工程量签证单中确认的现场自然地坪相对黄海标高以及砂夹石

换填相对黄海标高，确定基础换填砂夹石的深度，并结合图纸设计尺寸计算土石方开挖工程量[2]。而

鉴定单位认定的工程量是通过对比地勘资料和现场勘验数据得出的，虽然最后采信了现场工程量签证，

但这也给项目结算带来了计量风险。

1.2侵权风险

监理单位在进行工程进度款签证时一定要准确界定范围，严把内容关，如果签证中的进度款与实际进

度不一致，可能会带来侵权风险。某项目采用总价合同，合同中有专用条款约定按照施工形象进度支

付工程款，其中，第三笔进度款的支付条件为主体结构工程完工7天内支付至合同价的70%。总监理

工程师在主楼屋面结构板浇捣的第二天（屋面架空构造层及裙楼还剩屋面层未施工）即签署了第三笔

工程进度款支付证书，同意支付至合同价的70%。后项目因纠纷停工并解除合同，发包人将承包人及

监理单位告上法庭，理由为：监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成

损失，与承包商承担连带赔偿责任。该案例就是典型的总监理工程师因进度款签证不妥导致的侵权风

险。

1.3责任风险

施工组织设计及专项施工方案是否符合强制性标准、施工规范和技术标准的规定是监理签证的另一项

重要内容。上述施工组织设计及专项方案均须总监理工程师签署，并且得到监理单位技术负责人核准

后才可以进行施工。现实工作中，有些项目专业监理工程师和总监理工程师未按规定进行签字，有的

监理甚至代签或越级签字，从而造成安全隐患。如一个钢结构吊篮提升专项方案的监理工程师越级代

签，发现安全隐患后并未及时要求承包人整改从而造成安全事故，就属于典型的方案未审查即签证导

致的责任风险。

1.4失职风险

在建设工程中，无论是施工单位采购的还是甲方提供的材料、设备进场后，监理工程师都要对这些材

料和设备是否符合图纸、招投标文件、技术标准等进行验证，有些材料甚至需要见证取样、抽检和复

验，以上步骤全部完成后才能签字确认。如果缺乏上述步骤，直接将材料和设备用于工地，可能造成

工程质量隐患，无论最终检测的材料、配件和设备合格与否，都会导致失职风险。

1.5职业风险

监理工期签证是发生在承包方通过项目经理向发包方提交现场签证的报告后，要求监理签字确认的过

程。承包方往往为了使利益最大化，不断与发包方商榷或对施工方案进行反复沟通，这样一来，本该

马上实施的事项因未签证久拖不决，从而影响工期。影响工期签证的另一种情况是在工期签证中，监

理缺少对关键工作、关键线路的整体认识，只对单一事件直接签署意见。如某个项目因主体二次装修

需要的物料提升机未及时拆除，影响室外工程工期5天，因此项目总监在工期签证单上签署同意工期

顺延5天，业主的项目管理顾问分析后认为：道路管网施工挖土这项工作不是影响施工的关键问题，

且道路管网施工挖土作业的总时差为21天，远大于5天。有时，承包方为了执行发包方的指令，对

施工细节等进行了一些改动，但是承包方没有及时对这些改动进行必要的现场签证，此时，监理工程

师应及时签证，以免工程交付后，发包方以各种理由否认当时的指令，导致产生工程纠纷。上述情况

均属于监理签证带来的职业风险。

1.6管理风险

监理在工作过程中一般习惯于重视质量、安全监管等事项。但监理在施工现场的采取旁站、巡视、平

行检验等控制手段，往往缺乏书面记录，特别是对施工中发生的不符合设计要求、技术标准和合同约

定的情况未及时或不重视签发书面通知单，对未经验收或验收不合格的工序，只是口头要求整改，并

未拒绝签认。如果工程项目有质量缺陷