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2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷

A卷附答案

单选题（共40题）

1、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金

的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部

【答案】D

2、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风

险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会

设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

3、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进

行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

【答案】D

4、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由

()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】A

5、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的

具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】C

6、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不

得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】C

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）

年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

8、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】A

9、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公

司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控

股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经

理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申

请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其

（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才

予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】A

10、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】C

11、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准

备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】A

12、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】B

13、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司

使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股

冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整

比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为

（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】C

14、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是

（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】A

15、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔