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2023年基金从业考试基金法律法规习题

2023年基金从业考试基金法律法规习题

1.()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

A.政府

B.金融机构

C.中央银行

D.居民

【答案】B

【难度】一般

【解析】金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配

地位。

2.以下关于管理层合规责任的说法，错误的选项是。

A.公平对待所有股东

B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵抗，并向中

国证监会及相关派出机构报告

C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D.承受董事长的指示，对公司经营活动进展决策

【答案】D

【难度】一般

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【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完好性，在

其职责范围内对公司经营活动进展独立、自主决策，不受别人

干预。

3.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前

将变更方案报()备案。

A.基金业协会

B.工商注册所在地中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券业协会

【答案】C

【难度】一般

【解析】基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变

更前将变更方案报中国证监会备案。

4.以下关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的选项

是()。

A.币种为人民币，基金管理人可以承受其他币种的申购

和赎回

B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进展

C.申购和赎回开放日为证券交易所的变易日

D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进展确认

【答案】D

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【难度】一般

【解析】一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申

请的有效性进展确认。

5.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违犯基金合

同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，

应当承担赔偿责任的，可以优先使用予以赔偿。

A.固有财产

B.基金资产

C.风险准备金

D.银行贷款

【答案】C

【难度】一般

【解析】公开募集基金的基金管理人因违法违规、违犯基

金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损

失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔

偿。

6.是基金业协会的执行机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监事会

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【答案】B

【难度】一般

【解析】基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执

行机构。

7.在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()。

A.资产别离制度

B.岗位别离制度

C.重要业务部门和岗位的物理隔离

D.以上说法都正确

【答案】D

【难度】一般

【解析】在控制活动方面，基金公司应当建立完善的资产

别离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托

资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的

岗位别离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要

业务部门和岗位应当进展物理隔离。

8.在证券市场交易中，()是市场存在的根底。

A.信息不对称

B.道德风险

C.经济的开展

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D.价格预期

【答案】A

【难度】一般

【解