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银行间逆回购业务管理办法

第一章总则

第一条为规范和指导XX公司在本币交易中心暨全国银

行间债券市场（以下简称“全国银行间债券市场”）关于逆

回购业务的交易行为，防范和化解业务风险，维护合法权益，

根据《全国银行间债券市场债券回购主协议》、《全国银行间

债券市场债券买断式回购主协议》、《全国银行间债券市场债

券交易管理办法》、《全国银行间债券市场债券买断式回购业

务管理规定》、《全国银行间债券市场债券交易规则》以及本

公司的有关规定，制定本办法。

公司授权资金部进行逆回购交易。逆回购交易仅限质押

式回购。

第二条逆回购是指公司与其他金融机构进行的以债券、

同业存单为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入

方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入

资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回

购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回

购方返还原出质的质押物的融资行为。

第二章部门职责及岗位职责

第三条各部门职责如下：

（一）资金部贯彻落实本办法，在授权范围内开展业务，

确保业务合规。

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（二）风险管理部负责逆回购业务相关制度和流程的合

法合规性审核；负责督促业务部门的整改。

（三）稽核部负责对于资金部和财务部的业务资料、制

度执行情况实行监督检查。

（四）综合管理部负责确保本币交易系统运行稳定。

（五）财务部负责业务会计核算。

第四条各岗位职责如下：

（一）前台负责银行间市场的逆回购交易及数据统计工

作。

前台交易员须持有全国银行间同业拆借中心（以下简称

“同业中心”）颁发的《交易员证书》，经公司授权后，方可

办理交易业务并对其交易系统密码承担必威体育官网网址义务。

（二）中台负责交易的复核。

（三）后台负责逆回购交易的托管结算。

中后台人员须持有中央国债登记结算有限责任公司（以

下简称“中央结算公司”）以及银行间市场清算所股份有限

公司（以下简称“上海清算所”）颁发的资格证书，经公司

授权后，方可办理业务并对其系统密码承担必威体育官网网址义务。

第三章逆回购交易管理

第五条逆回购交易单笔金额不超过5亿元（含），期

限最长不超过90天（含）。

第六条逆回购交易的结算方式为券款对付。

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第七条交易价格按照质押物净价至少-2后确定。

第八条交易对手范围：

（一）每年4月核定的银行统一授信名单、投资业务交

易机构（非银）统一授信名单；

（二）中国人民银行公开市场业务一级交易商和现券做

市商；

（三）国债及政策性银行金融债一级市场承销团成员；

（四）证券公司必威体育精装版年度分类监管结果在A级及以