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6-审计业务的独立性和专业胜任能力调查表--第1页
业务承接（重大项目适用）
索引号：AB-3
审计业务的独立性和专业胜任能力调查表
被审计单位：财务报表截止日/期间：
编制：复核：
日期：日期：
一、项目组的时间和资源
考虑的主要事项包括：
□根据本所目前的人力资源情况，是否拥有足够的具有必要素质和专业胜任能力
的人员组建项目组
□是否能够在提交报告的最后期限内完成业务
初步结论：是否胜任□是□否
简述评价理由：
二、项目组的专业胜任能力
1、初步确定项目组成员
是否具备担任
有无相关业务
项目组成员拟担任职务级别进所年限重大审计项目
经验
负责人资格
项目负责人
2、考虑的主要事项包括：
□初步确定的项目组关键人员是否熟悉相关行业或业务对象
□初步确定的项目组关键人员是否具有执行类似业务的经验，或是否具备有
效获取必要技能和知识的能力
□在需要时，是否能够得到专家的帮助
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6-审计业务的独立性和专业胜任能力调查表--第2页
业务承接（重大项目适用）
□如果需要项目质量控制复核，是否具备符合标准和资格要求的项目质量控
制复核人员
3、评价内容：
□项目组成员是否经过适当的培训，以获得执行类似性质和复杂程度的审计业
务的知识
□项目组中的多数成员是否参与过足够的审计业务，以获得执行类似性质和复
杂程度的审计业务的实务经验
□项目组成员是否掌握相关的法律法规
□项目组成员是否遵守职业道德规范
□项目组成员是否掌握审计准则的规定
□项目组是否具有与执行本次审计业务相关的技术知识，包括信息技术知识
□项目组主要成员是否熟悉被审计单位所处的行业
□项目组成员是否具备与其执行业务相匹配的职业判断能力
□项目组是否掌握本所质量控制政策和程序
□项目组成员组成是否按照分级授权由相关人员批准
□项目组是否能够在规定的时间内完成审计工作并出具审计报告
□项目组是否能够获取必要的内部及外部的资源以完成审计工作
初步结论：是否胜任□是□否
简述评价理由：
三、独立性（相关问卷底稿索引号：AC）
1、经济利
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